下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。

A、主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B、股权投资基金必须由基金托管机构托管

C、基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集

D、只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

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答案解析:

股权投资基金市场服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等。(A项正确)

除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管机构托管,基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制(B项错误)。

股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集。(C项错误)
股权

股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金管理人主要具有下列哪些职能( )。Ⅰ.基金产品的设计Ⅱ.基金份额的销售Ⅲ.基金份额的备案Ⅳ.基金资产的管理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

关于国有股权非上市转让的转让价款支付的说法,正确的是()。

A、交易价款原则上应当自合同生效之日起10个工作日内一次付清

B、采用分期付款方式的,首期付款应在合同生效之日起10个工作日内支付

C、采用分期付款方式的,在支付首期付款后,其余款项付款期限不得超过1年

D、采用分期付款方式的,首期付款不得低于总价款的20%

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答案解析:

国有股权非上市转让的交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。(选项A错误)

金额较大、一次付清确有困难的,可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的,首期付款不得低于总价款的30%,并在合同生效之日起5个工作日内支付;(选项BD错误)其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保,并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息,付款期限不得超过1年。(选项C正确)

通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况,投资人不参与被投资人()。

A、营运层

B、股东大会(股东会)

C、董事会

D、监事会

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答案解析:营运层属于企业活动的具体执行者,作为股东之一的股权投资基金不参与具体的活动。投资机构一般通过如下几种渠道和方式获取被投资企业的信息,参与投资后管理:

(1)参加被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会;
(2)关注被投资企业经营状况;
(3)日常联络与沟通工作。

下列哪些属于股权投资基金的投资者( )。Ⅰ.个人投资者Ⅱ.工商企业Ⅲ.金融机构Ⅳ.社会保障基金

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。

关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是

A、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

C、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

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答案解析:选项B不正确:基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

下列关于股权投资基金的项目退出的说法错误的是()。

A、股权投资基金的项目退出,是将其在被投资企业的股权变现

B、股权投资基金只要进行投后管理就可以进行项目退出

C、对股权投资基金而言,实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标

D、股权投资基金的项目退出,是由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值

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答案解析:

选项B符合题意:股权投资基金的项目退出,是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低损失。股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节, 对股权投资基金而言,实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标。

某公司拟成为股权投资基金的募集机构,该公司关于募集机构的下列说法正确的是()。

A、只要在中国证券投资基金业协会登记为管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构

B、只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构

C、只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构

D、只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

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答案解析:

我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

如拟采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品,即不允许基金管理人的代销行为。(选项A符合题意)

销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下三个条件:

(1)在中国证监会注册取得基金销售业务资格。

某有限合伙型股权投资基金,共有甲、乙、丙、丁四个合伙人,各合伙人认缴及实缴出资份额如下:基金当年实现净利润2000万元,但合伙协议未约定利润分配比例,各合伙人也未能就利润分配达成一致,则丁应获利润分配额为

A、600万元

B、400万元

C、0元

D、500万元

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答案解析:合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担,按照合伙协议的约定办理;合伙协议未约定或者约定不明确的,由合伙人协商决定;协商不成的,由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的,由合伙人平均分配、分担。因为题目条件中给出条件是协商不成,故由合伙人按照实缴出资比例分配、分担,故丁在总的实缴出资额的占比为:3000/(2000+3000+2000+3000)=0.3,因为当年实现利润额为2000万

股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类,以下基金形式中,不是根据投资领域分类的是()。

A、并购基金

B、母基金

C、狭义创业投资基金

D、不动产基金

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答案解析:选项B符合题意:根据投资领域不同,股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金等,不包含母基金。