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以下关于期货公司首席风险官的说法正确的是()。
A、
B、
C、
D、
正确答案:公需科目题库搜索BCD
答案解析:为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》
期货公司应在()提示客户可以通过期货业协会的网站查阅期货从业人员资格证明等资料。
A、
B、
C、
D、
正确答案:公需科目题库搜索B,小助理薇信:xzs9529
答案解析:期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。
期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。
A、成交量
B、成交价
C、持仓量
D、价格预测信息
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答案解析:《期货交易管理条例》第二十七 条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用()等措施化解风险。
A、暂停高风险会员或客户的交易
B、按一定原则减仓
C、提高交易保证金标准
D、调整涨跌停板幅度
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答案解析:《期货交易所管理办法》第八十六条期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
在我国境内登记注册的()可以成为期货交易所会员。
A、集体企业
B、外商独资企业
C、中外合资企业
D、民营企业
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答案解析:《期货交易管理条例》第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
根据《期货交易所管理办法》,期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。
A、货款
B、税金
C、费用
D、亏损
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答案解析:
《期货交易所管理办法》第七十四条
期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,应当以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付。
根据《期货公司执行金融期货投资者适应性制度管理规则(修订)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。
A、公司高级管理人员
B、独立董事
C、审核人员
D、客户开发人员
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答案解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第六条 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
下列关于期货公司出资的表述,正确的有()。
A、注册资本应当是实缴资本
B、股东应当以货币财产出资
C、货币出资的比例不得低于85%
D、注册资本最低限额为人民币3000万元
正确答案:公需科目题库搜索BCD,学习考试帮手薇xin:【xzs9519】
答案解析:
《期货交易管理条例》第十六条申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险
根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的有( )。
A、证监会期货监管干部
B、期货交易所总监
C、中国期货业协会的工作人员
D、期货公司的管理人员
正确答案:公需科目题库搜索BC
答案解析:
《期货从业人员管理办法》本办法所称期货从业人员是指:
(一) 期货公司的管理人员和专业人员;
(二) 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;
(三)&n
期货公司的期货从业人员必须遵守()。
A、《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B、《期货从业人员执业行为管理办法》
C、《期货交易管理条例》
D、期货交易所自律规则
正确答案:公需科目题库搜索CD
答案解析:期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行