股权投资与一般投资活动相比,投资周期()、资金规模(),且投-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资与一般投资活动相比,投资周期()、资金规模(),且投资风险相对()。

A、长,较大,较低

B、短,较小,较低

C、短,较大,较高

D、长,较大,较高

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答案解析:选项D正确:股权投资与一般投资活动相比,投资周期长、资金规模较大,且投资风险相对较高,这种资本运作的特殊性,决定了其更注重风险的控制,以及对资本增值的更高要求。

基金投资者和基金管理人之间属于()关系

A、委托受托

B、相互监督

C、利益

D、合作共赢

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答案解析:选项A正确:基金投资者和基金管理人之间属于委托受托关系,基金管理人负责进行基金的投资决策,但投资资金主要由基金投资者提供。

基金的募集分为自行募集和()。

A、直接募集

B、间接募集

C、委托募集

D、委派募集

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答案解析:选项C正确:基金的募集分为自行募集和委托募集。

合格投资者是指具有一定风险识别能力和()的投资者。

A、收入能力

B、负债能力

C、风险评估能力

D、风险承担能力

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答案解析:选项D正确:合格投资者是指具有一定风险识别能力和风险承担能力的投资者。

()是指在基金存续期限面临终止的情况下,负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

A、基金备案

B、基金登记

C、基金清算

D、基金利益分配

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答案解析:选项C正确:股权投资基金的清箅,是指在基金存续期限面临终止的情况下,负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

股权投资基金行业的新的监管体系主要包含哪几个方面的内容( )。Ⅰ.对股权投资基金实行统一监管Ⅱ.监管的重点是基金管理人而不是基金本身Ⅲ.抓大放小,重点监管大型基金的管理人Ⅳ.建立和强化信息披露机制Ⅴ.强化对杠杆的规制

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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答案解析:新体系主要包括五个方面的内容:一是对股权投资基金实行统一监管;二是监管的重点是基金管理人而不是基金本身;三是抓大放小,重点监管大型基金的管理人;四是建立和强化信息披露机制;五是强化对杠杆的规制。

股权投资基金的(),是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金,用于设立股权投资基金的行为。

A、募集

B、设立

C、投资

D、退出

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答案解析:选项A正确:股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金,用于设立股权投资基金的行为。

( )4月,欧盟发布了《创业投资基金管理人指引》。

A、2010

B、2011

C、2012

D、2013

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答案解析:2013年4月,鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢,为建立对创业投资基金的差异化监管安排,欧盟另行发布了《创业投资基金管理人指引》。

股权投资的盈利不包括()。

A、变卖收益

B、股息

C、红利

D、股权价值的增加

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答案解析:选项A符合题意:股权投资基金投资目标企业的根本目的并不是控制企业的经营和管理权,而是通过对目标企业的股权投资获取高额收益。

股权投资的盈利一方面来自股息和红利,但更多地体现在所投资企业经过良好的管理与运作后企业股权价值的增加,股权投资基金在适当的时机退出,实现资本增值。而当无法获取预期收益甚至存在亏损的可能时,及时进行项目退出可适度规避投资风险。

下列关于西方国家现行合格投资者标准通常具备的特点说法错误的是()。

A、要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力

B、要求投资者认购的基金份额不超过最高要求

C、根据投资者的资产规模或收人水平判断其风险承担能力

D、认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者

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答案解析:选项说法错误:西方国家现行合格投资者标准通常具备以下几个特点:

(1)要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力;
(2)要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求;
(3)根据投资者的资产规模或收人水平判断其风险承担能力;
(4)认可某些持有特定金融牌照(如商业银行) 或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然