某上市公司控股股东计划在6个月后回购公司股票,而预计未来股价-2021年证券从业资格考试答案

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某上市公司控股股东计划在6个月后回购公司股票,而预计未来股价将上升,可以采用()来控制股票买入成本的目的。

A、买入公司股票看涨期权

B、买入股指看涨期权

C、卖出公司股票看涨期权

D、卖出股指看涨期权

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答案解析:上市公司回购股票,为防止未来股票价格上涨,可以买入公司股票看涨期权或买入股指看涨期权。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司的()应当在风险监管报表上签字确认。

A、法定代表人

B、独立董事

C、首席风险官

D、财务负责人

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条  期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。

A、只能受期货公司的委托

B、可以接受期货公司支付的报酬

C、可以是公民,也可以是法人

D、独立承担基于居间关系所产生的民事责任

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料()。

A、期货保证金安全管理机构

B、期货公司

C、其他期货经营机构

D、期货交易所

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答案解析:

《期货交易管理条例》第四十八条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

与场内期权相比,场外期权的优势包括()。

A、可选的期限更多

B、价格更低

C、可选的类型更多

D、市场流动性更好

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答案解析:场外期权合约由于通常不是标准化合约,所以难以在市场上流动,因此流动性较低。场外期权的特点交易品种多样、形式灵活、规模巨大。

下列商品中,属于上海期货交易所上市品种的是( )。

A、铜

B、铝

C、豆粕

D、玉米

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答案解析:上海期货交易所上市交易的主要品种有铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、热轧卷板、天然橡胶、黄金、白银、燃料油、石油沥青、锡、镍期货等。      
而豆粕和玉米属于大连商品期货交易所的交易品种。

根据刑法规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托,信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。

A、保险公司

B、商业银行

C、期货交易所

D、期货公司

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答案解析:

《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选 》十二、在刑法第一百八十五条后增加一条,作为第一百八十五条之一:“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处

客户下达的交易指令没有( )的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户损失的,有期货公司承担赔偿责任客户予以追认的除外。

A、品种

B、数量

C、价格

D、时间

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

上市公司运用股指期货及衍生品进行市值管理时,应注意的问题是()。

A、公司内部控制

B、完善信息披露制度

C、操纵市场

D、内幕交易

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答案解析:上市公司运用股指期货及衍生品进行市值管理时,应注意的问题是:(1)完善信息披露制度;(2)严禁股价操纵、内幕交易等不法行为

分析农产品价格,在生产加工环节主要关注的因素有()。

A、生产企业的产能

B、生产企业的开工率

C、行业技术水平

D、下游企业的需求

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答案解析:

对于农产品行业的产业链而言,从农产品的生产到最后的消费,一般都会经历三个不同的阶段,分别是农作物种植、生产加工以及下游消费。 (1)农作物种植阶段,主要关注天气因素和季节因素。

(2)农产品生产加工阶段,主要关注采购环节、生产加工环节和产品销售环节; 生产加工环节主要关注的因素是加工企业的产能、开工率和科技进步等方面。

(3)下游企业需求阶段,主要关注成本因素和下游因