募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相-2021年证券从业资格考试答案

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募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

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答案解析:募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。(B项符合题意)

股权投资基金的()是指股权投资管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金而设立股权投资基金的行为。

A、申购行为

B、募集行为

C、赎回行为

D、销售行为

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答案解析:股权投资基金的募集行为(B项符合题意)是指股权投资管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金而设立股权投资基金的行为。

股权投资基金的资金来源主要为()。Ⅰ.各类机构投资者Ⅱ.金融机构投资者Ⅲ.高净值个人客户Ⅳ.多资产个人客户

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:题库搜索,学法用法助理WenXin(xzs9529)

答案解析:股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户。

从事股权投资基金募集业务的人员,应当()。Ⅰ.具有基金从业资格Ⅱ.具有证券从业资格Ⅲ.遵守法律和行政法规Ⅳ.恪守职业道德和行为规范

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格(Ⅰ项符合题意),需遵守法律、行政法规(Ⅲ项符合题意)和中国证券投资基金业协会的自律规则,恪守职业道德和行为规范(Ⅳ项符合题意)。

销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关材料,保存期限不少于(),且自基金清算终止之日起不得少于()。

A、10年;5年

B、20年;10年

C、15年;10年

D、20年;5年

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答案解析:选项B正确:销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关材料,保存期限不少于20年,且自基金清算终止之日起不得少于10年。

早期的股权投资基金主要依据()设立公司型股权投资基金。

A、《合伙企业法》

B、《公司法》

C、《信托法》

D、《证券投资基金法》

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答案解析:在《合伙企业法》修订案和契约型基金相关法律法规生效前,早期的股权投资基金主要依据《公司法》设立公司型股权投资基金。

私募基金募集应当履行的程序是()。

A、投资者适当性匹配;特定对象确定;基金风险揭示;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认

B、特定对象确定;基金风险揭示;投资者适当性匹配;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认

C、特定对象确定;投资者适当性匹配;合格投资者确认;基金风险揭示;投资冷静期;回访确认

D、特定对象确定;投资者适当性匹配;基金风险揭示;合格投资者确认;投资冷静期;回访确认

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答案解析:选项D正确:私募基金募集应当履行下列程序:(1)特定对象确定;(2)投资者适当性匹配;(3)基金风险揭示;(4)合格投资者确认;(5)投资冷静期;(6)回访确认。

以下不属于基金销售业务资格主体的是()。

A、保险机构

B、中国人民银行

C、期货公司

D、商业银行

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答案解析:目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。(B项不属于)

以下关于股权投资基金的合格投资者说法错误的是()。

A、投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元

B、单位投资者,要求其净资产不低于1000万元

C、个人投资者,要求其金融资产不低于300万元

D、个人投资者,最近三年个人年均收入不低于100万元

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答案解析:根据中国证监会的规定,股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元(A项正确)。此外,对于单位投资者,要求其净资产不低于1000万元(B项正确);对个人投资者,要求其金融资产不低于300万元(C项正确)或者最近三年个人年均收入不低于50万元(D项错误)。

( )指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益,使投资者收益率降低的风险,又称为通货膨胀风险。

A、购买力风险

B、政策风险

C、经济周期性波动风险

D、汇率风险

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答案解析:

 选项A正确:购买力风险指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益,使投资者收益率降低的风险,又称为通货膨胀风险;

选项B:政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响;

选项C:经济发展有一定周期性,由于基金投资的是金融市场已存在的金融工具,所以基金便会追随经济总体趋向而发生变动;