期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报。

A、

管理人员

B、

普通市民

C、

公务员

D、

以上都不可以

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条,从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人(  )。

A、期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬

B、公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务

C、居间人应当独立承担居于居间经济关系所产生的民事责任

D、居间经济关系所产生的民事责任由期货公司和客户承担

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条   公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担居于居间经济关系所产生的民事责任。

下列关于买入跨式套利的损益平衡点的说法正确的有()。

A、高平衡点(P2)=执行价格+总权利金

B、高平衡点(P2)=执行价格-总权利金

C、低平衡点(P1)=执行价格+总权利金

D、低平衡点(P1)=执行价格-总权利金

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答案解析:买入跨式套利是以相同的执行价格(A)同时买入看涨期权和看跌期权(月份、标的物也相同),其损益平衡点为:高平衡点(P2)=执行价格+总权利金;低平衡点(P1)=执行价格-总权利金。

下面属于黄金的价格影响因素的是()。

A、供应

B、消费

C、经济因素

D、政治因素

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答案解析:黄金价格的影响因素包括:供应;消费;经济因素、政治因素、资金因素、相关商品等其他因素。

下面属于黄金的需求体系的内容的是()。

A、首饰用金

B、工业用金

C、金条投资

D、黄金ETF投资

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答案解析:黄金的需求体系主要包括黄金消费需求和黄金投资需求。黄金消费指用于首饰业及其他用金业如电子、装饰、医疗等行业的黄金。黄金投资需求主要指金条、金币以及ETF投资。

客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是(  )。

A、保留持仓期间造成的损失,由客户承担

B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

C、穿仓造成的损失,由期货公司承担

D、穿仓造成的损失,由客户承担

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条   第二款规定,客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。

在期货投资分析中,基本面分析方法常用来分析说明期货价格与其影响因素之间的内在关系。属于基本面分析方法的是()。

A、

平衡表法

B、

经济计量模型法

C、

季节性类比法

D、

分类排序法

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答案解析:实践中一些常用的基本面分析方法包括:平衡表法、图表分析法、回归分析法、经济计量模型法、季节性类比法、分类排序法、指数模型法。

期货从业人员的竞业准则包括(  )。

A、不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务

B、机构的管理人员不得以不正当手段招来其他机构在职从业人员

C、应当坚持公平、公开、公正原则

D、从业人员应当相互尊重、同业互助,共同维护本行业的职业道德,提高职业声誉

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十五条 从业人员应当相互尊重、同业互助,共同维护本行业的职业道德,提高职业声誉。
二十六条   提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:
(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;
(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;
(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人

期货从业人员的竞业准则包括()。

A、

不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务

B、

机构的管理人员不得以不正当手段招来其他机构在职从业人员

C、

应当坚持公平、公开、公正原则

D、

不得从事不正当交易行为

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六章竞业准则。

下面影响期权价格的因素描述正确的有()。

A、执行价格与标的物市场价格的相对差额决定了内涵价值和时间价值的大小

B、其他条件不变的情况下,标的物价格的波动越大,期权价格就越高

C、其他条件不变的情况下,期权有效期越长,时间价值就越大

D、当利率提高时,期权的时间价值就会增加

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答案解析:无风险利率水平对期权的时间价值也有影响。当利率提高时,期权的时间价值就会减少。对看涨期权来说,利率上升,期权价格下降;反之,利率下降,期权价格上升。对看跌期权来说,利率上升,期权价格上升,利率下降,期权价格下降。