期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由()承担赔-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由()承担赔偿责任。

A、非受托人

B、期货投资者保障基金

C、交易所

D、期货公司

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当()。

A、由期货公司承担责任

B、由客户自己承担责任

C、由期货公司与客户平均分担责任

D、根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条。因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。

甲证券公司申请介绍业务资格,中国证监会应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定。

A、10

B、15

C、20

D、30

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

最早的金属期货交易诞生于()。

A、美国

B、英国

C、法国

D、加拿大

正确答案:题库搜索,继续教育助手weixin:《xzs9523》

答案解析:最早的金属期货交易诞生于英国。1876年成立的伦敦金属交易所,开金属期货交易之先河,主要从事铜和锡的期货交易。

在期货行情K线图中,当()高于开盘价时,形成阳线。

A、结算价

B、收盘价

C、最低价

D、最高价

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答案解析:K线图中,当收盘价高于开盘价,K线为阳线,中部的实体一般用空白或红色表示。

根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定,期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、季度

B、半年度

C、年度

D、月度

正确答案:题库搜索,公需课助理Weixin:【xzs9529】

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后 30 个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的保障基金,并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 

期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为()级。

A、1、A2、A3、A4、A5

B、1、B2、B3、B4、B5

C、1、C2、C3、C4、C5

D、R1、R2、R3、R4、R5

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十九条 期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为 R1、R2、R3、R4、R5 级。

在我国,交割仓库是指由()指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。

A、期货业协会

B、期货交易所

C、国务院

D、国务院相关部门

正确答案:题库搜索,学法用法帮手WenXin:xzs9523

答案解析:在我国,交割仓库是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。

期货交易所应当在每年度结束后的()内,缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A、7个工作日

B、10个工作日

C、14个工作日

D、30个工作日

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后 30 个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的保障基金,并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并()。

A、最大限度维护投资者利益

B、保证投资者满意

C、为投资者创造最大利益

D、维护投资者的合法权益

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。