期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。

A、成交量

B、成交价

C、持仓量

D、价格预测信息

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十七 条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

资产管理合同需要变更的,证券期货经营机构应当取得()同意。

A、投资者

B、证券投资基金业协会

C、托管人

D、中国证监会相关派出机构

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十三条 资产管理合同需要变更的,证券期货经营机构应当按照资产管理合同约定的方式取得投资者和托管人的同意,保障投资者选择退出资产管理计划的权利,对相关后续事项作出公平、合理安排。

在期货业协会立案调查,调查人员有权采取的措施包括()。

A、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

B、进入违规行为发生场所调查取证

C、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

D、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

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答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十二条 调查人员在调查过程中,有权采取以下措施:

(一)进入违规行为发生场所调查取证;
(二)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
(三)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料。

下列对于点价交易的说法,正确的()。

A、点价交易在交易所进行

B、点价交易双方并不需要参与期货交易

C、点价交易的本质是为现货定价

D、点价交易是以某月份期货合约的价格为计价基础

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答案解析:点价交易是以某月份期货价格为计价基础,以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的定价方式。点价交易实质是一种现货贸易定价方式,交易双方并不需要参与期货交易。

资产管理计划因委托财产流动性受限等原因延期清算的,证券期货经营机构应当及时向()报告。

A、中国期货业协会

B、中国证监会相关派出机构

C、证券投资基金业协会

D、证券结算结构

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十六条 资产管理计划因委托财产流动性受限等原因延期清算的,证券期货经营机构应当及时向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。

期货从业人员在向投资者提供服务前,应了解投资者的()。

A、投资目标

B、工作能力

C、投资经验

D、财务状况

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条  从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

根据《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者风险承受能力等级为C3的投资者可以购买或者接受()风险等级的产品与服务。

A、R1

B、R4

C、R2

D、R3

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,应当按照以下标准确定:

(一)C1 类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受 R1风险等级的产品或服务;

(二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2 风险等级的产品或服务;

当事人接到立案通知后应当向协会提交书面申辩意见,书面申辩意见应当针对()作出说明。

A、被调查的行为或存在的问题陈述事实、说明理由

B、是否与投诉人达成和解协议

C、是否与投诉人作出相应的赔偿

D、是否存在其他应当从轻或减轻的情节

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答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十条 当事人应当在接到立案通知后7个工作日内提交书面申辩意见。

书面申辩意见应当针对被调查的行为或存在的问题陈述事实、说明理由,并就是否与投诉人达成和解协议或作出相应的赔偿,以及是否存在其他应当从轻或减轻的情节作出说明。

下列对于期货结算的表述,正确的是()。

A、目前我国所有的期货交易所均采用会员分级结算制度

B、期货交易所会员未必是结算会员

C、我国的结算机构是交易所内部机构

D、交易所会员按照中国证监会的规定缴纳结算担保金

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答案解析:我国境内四家期货交易所的结算机构均是交易所的内部机构。郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所实行全员结算制度;中国金融期货交易所采用会员分级结算制度。在会员分级结算制度下,会员分为结算会员和非结算会员。结算会员具有与交易所进行结算的资格;非结算会员不具有与交易所进行结算的资格。实行会员结算制度的交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金是由会员依交易所规定缴存。

影响远期汇率的因素包括()。

A、即期汇率

B、两国货币利率差

C、远期期限

D、国际收支情况

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答案解析:远期汇率的决定因素包括即期汇率、两种货币的利率及交易期限等,特别是在实际的交易中,远期汇率还会受到交易者对市场的心理预期、中央银行对市场的干预,以及国际经济和政治等因素的影响。