()是资产配置和证券选择等方面的投资决策和实施过程。-2021年证券从业资格考试答案

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()是资产配置和证券选择等方面的投资决策和实施过程。

A、规划

B、执行

C、反馈

D、退出

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答案解析:选项B正确:执行是资产配置和证券选择等方面的投资决策和实施过程。

反馈是一种适应过程,下列不属于其适应的方面的是()。

A、投资限制

B、投资预期

C、投资目标

D、投资组合

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答案解析:选项A符合题意:反馈是对投资预期、投资目标、投资组合等方面变化的适应过程。

探索与起步阶段主要沿着哪两条主线进行。( )。Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索。Ⅱ.科技系统对产业投资基金的探索。Ⅲ.国家财经部门对产业投资基金的探索。Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的最早探索。

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅳ

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答案解析:探索与起步主要沿着两条主线进行:一是科技系统对创业投资基金的最早探索;二是国家财经部门对产业投资基金的探索。

下列关于基金清算与基金收益分配的说法错误的是()。

A、信托(契约)型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后,剩余基金资产按照平均额向基金投资者进行分配

B、公司型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产,向甚金投资者进行分配

C、合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产,向甚金投资者进行分配

D、信托(契约)型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后,剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配

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答案解析:选项A正确:公司型及合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产,向甚金投资者进行分配;

信托(契约)型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后,剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配。

股权投资基金的募集方式包括自行募集和()。

A、委托募集

B、委派募集

C、公开募集

D、非公开募集

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答案解析:选项A正确:股权投资基金的募集方式包括自行募集和委托募集。

下列不属于国内股权投资基金的募集对象的是()。

A、政府引导基金

B、大学基金会

C、社会保障基金

D、个人投资者

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答案解析:选项B符合题意:股权投资基金的募集对象,也就是投资者。国外股权投资基金的募集对象主要是:养老基金、母基金、大学基金会、大型企业、金融机构、富有的个人或家族。 

国内股权投资基金的募集对象主要包括:母基金、政府引导基金、社会保障基金、金融机构、工商企业、个人投资者等。

CFA协会将投资管理过程定义为一个动态反馈的循环过程,整个流程可以划分为三个基本步骤,以下哪个步骤不属于流程中的环节()。

A、规划

B、执行

C、反馈

D、退出

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答案解析:选项D符合题意:CFA协会将投资管理过程定义为一个动态反馈的循环过程,整个流程可以划分为规划、执行和反馈三个基本步骤。

20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为( )。

A、私募股权基金

B、产业投资基金

C、企业投资基金

D、股权投资基金

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答案解析:20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为“产业投资基金”。

下列投资者不属于国外股权投资基金的募集对象的是()。

A、养老基金

B、大型企业

C、富有的个人或家族

D、工商企业

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答案解析:

选项D符合题意:股权投资基金的募集对象,也就是投资者。国外股权投资基金的募集对象主要是:养老基金、母基金、大学基金会、大型企业、金融机构、富有的个人或家族。
国内股权投资基金的募集对象主要包括:母基金、政府引导基金、社会保障基金、金融机构、工商企业、个人投资者等。

基金的募集主要考虑基金管理人募集资金的过程中涉及的问题,考虑的方面不包括()。

A、募集渠道

B、募集对象

C、基金架构

D、募集过程合规性

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答案解析:选项C符合题意:基金的募集是基金管理人募集资金的过程,主要考虑募集渠道、募集对象、 募集过程合规性等问题,而基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程,主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。