我国的高净值个人投资者不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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我国的高净值个人投资者不包括()。

A、企业家

B、家族

C、大型企业高管

D、娱乐及体育明星

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答案解析:选项B符合题意:因为股权投资基金在我国起步较晚,我国的高净值个人投资者作为股权投资基金的投资者进人市场的时间不长。高净值个人投资者主要为企业家、大型企业高管、娱乐及体育明星等。

下列关于出具法律意见书要求的说法错误的是()。

A、法律意见书的陈述文字应当逻辑严密,论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确

B、在法律意见书上的签字签章齐全,出具日期清晰明确

C、应当独立、客观、公正地出具法律意见书,不需要进行尽职调查

D、法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息

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答案解析:

选项C符合题意:基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。
出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循如下要求:
(1)参照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的相关要求,法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述,

市场信息追踪指标主要包括( )等。Ⅰ.产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况Ⅱ.经第三方了解的企业经营状况Ⅲ.相关产业动向Ⅳ.及政府政策变动情况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项B符合题意:市场信息追踪指标主要包括产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况、经第三方了解的企业经营状况、相关产业动向及政府政策变动情况等。

ETF与投资者交换的是基金份额与(),LOF的申购和赎回是基金份额与()的对价。

A、现金;一篮子股票

B、一篮子股票;现金

C、一篮子股票;一篮子股票

D、现金;现金

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答案解析:选项B正确:LOF与ETF申购和赎回的标的不同:ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票,而LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价。

下列不属于信托型基金合同内容的是()。

A、股权投资基金的基本情况

B、交易及清算交收安排

C、股权投资基金的收益分配

D、执行事务合伙人

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答案解析:

选项D符合题意:信托(契约)型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。其中, 正文部分主要包括:前言;释义;声明与承诺;股权投资基金的基本情况;股权投资基金的募集;股权投资基金的成立与备案;股权投资基金的申购、赎回与转让;当事人及权利义务;股权投资基金份额持有人大会及日常机构;股权投资基金份额的登记;股权投资基金的投资;股权投资基金的财产;交易及清算交收安排;股权投资基金财产的估值

()通过将募集到的资金投资于不同的股权投资基金中,使投资组合实现多样化,从而降低投资的整体风险。

A、母基金

B、定增基金

C、社会保障基金

D、政府引导基金

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答案解析:选项A正确:母基金通过将募集到的资金投资于不同的股权投资基金中,使投资组合实现多样化,从而降低投资的整体风险。由于母基金通常与很多业绩优秀的股权投资基金保持着良好的合作关系,一些资源有限的投资者会选择通过母基金参与到一 般情况下较难进入的股权投资基金当中。

在基金份额的要求上,能够参与ETF的申购和赎回交易的基金份额为()。

A、300万份

B、200万份

C、100万份

D、50万份

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答案解析:选项D正确:通常,只有资金份额在50万份以上的的才能参与ETF的申购和赎回交易,而LOF在申购和赎回上没有特别要求。

直接募集机构是指();受托募集机构是指()。

A、基金管理人;基金销售机构

B、基金销售机构;基金管理人

C、基金管理人;第三方合作机构

D、投资者;基金销售机构

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答案解析:直接募集机构是指基金管理人,受托募集机构是指基金销售机构。

信托(契约)型基金合同不包括()。

A、总则

B、符号说明

C、合同正文

D、附则

正确答案:题库搜索,小帮手薇xin:(xzs9519)

答案解析:选项B符合题意:信托(契约)型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。

管理指标主要包括( )情况等。Ⅰ.公司战略与业务定位、经营风险控制情况Ⅱ.股东关系与公司治理Ⅲ.高级管理人员尽职与异动情况Ⅳ.重大经营管理问题、危机事件处理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项B符合题意:管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理、高级管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题、危机事件处理情况等。