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应当认定所签订的期货经纪合同无效情形包括()。

A、没有获得金融期货经纪资格的期货公司与客户签订的金融期货经纪合同

B、没有获得法人授权的企业办事处与期货公司签订的期货经纪合同

C、期货公司从业人员与期货公司签订的期货经纪合同

D、为期货公司开发客户的居间人

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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条 有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：
（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；
（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；
（三）违反法律、法规禁止性规定的。ABC三个选项符合。

自然人投资者应当根据投资者适当性制度的要求,全面评估自身的(),审慎决定是否参与金融期货交易。

A、经济实力

B、产品认知能力

C、风险控制与承受能力

D、盈利能力

正确答案：公需科目题库搜索BC

答案解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。

下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有()。

A、净资产不低于人民币50万元

B、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C、具有相应的决策机制和操作流程,相关业务人员具备股指期货基础知识,通过相关测试

D、具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

正确答案：公需科目题库搜索CD

答案解析：

期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：

（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

（二）相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试。

（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录。

（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律

期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取()等处理措施。

A、通报批评

B、公开谴责

C、书面警示

D、暂停受理申请开立新的交易编码

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：第二十一条 期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改。谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

期货交易所为债务人,债权人请求,人民法院不予支持的有()。

A、冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B、冻结期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

D、划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

正确答案：公需科目题库搜索BCD,小助理Weixin:(xzs9529)

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条 期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：
（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；
（二）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。
因此，四个选项均选。

期货公司会员可以为以下综合评估得分()分的投资者申请开立交易编码。

A、69

B、70

C、71

D、79

正确答案：公需科目题库搜索CD

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。

以下()属于投资者基本情况评估内容。

A、年龄

B、学历

C、婚姻

D、子女

正确答案：公需科目题库搜索B

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条   投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。

由期货交易所承担赔偿责任的情形包括()。

A、期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的

B、期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的

C、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议,而未在约定的时间内提出,导致损失扩大的

D、客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的

正确答案：公需科目题库搜索B

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结

期货公司会员可以为同时符合()标准的一般单位客户申请开立交易编码。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B、具备金融期货基础知识,通过相关测试

C、具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录

D、净资产不低于100万元

正确答案：公需科目题库搜索BC

答案解析：

期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：

（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

（二）相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试。

（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录。

（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。

A、约见谈话、责令参加培训

B、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示

C、责令处分责任人员、限期说明情况

D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。