定向资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例等基本事-2021年证券从业资格考试答案

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定向资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例等基本事项。

A、正确

B、错误

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答案解析:考查定向资产管理合同的基本事项。

根据沪深证券交易所现行规定,B股不实行当日回转交易制度。

A、正确

B、错误

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答案解析:根据我国现行有关交易制度规定,债券和权证实行当日回转交易;B股实行次交易日起回转交易。

按照我国现行规定,记名证券的非交易过户由证券经纪商办理。

A、正确

B、错误

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答案解析:变更登记由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户。证券过户登记分为集中交易过户登记和非交易过户登记,两种都由证券登记结算机构办理。

对于开放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定,其处理流程与一般的股票、债券转指定同样办理。

A、正确

B、错误

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答案解析:此题考察基金份额的转托管。

根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,新股申购在当日收盘前可以撤销。

A、正确

B、错误

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答案解析:新股申购一经交易系统确认,不得撤销。

我国证券交易所的A股和B股都是在权益登记日的次日对该证券作除权除息处理。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,法宣在线助理Weixin:《go2learn_net》

答案解析:我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。“次日”不同于“次一交易日”。B股也不是在权益登记日的次一交易日,而是在最后交易日的次一交易日。

定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券公司应与托管机构、客户签订书面定向资产管理合同。

投资者只能通过申购和赎回来参与证券交易所ETF的投资。

A、正确

B、错误

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答案解析:投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资:一是进行申购和赎回;二是直接从事买卖交易。

证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。题干所述为公平原则。