非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户-2021年证券从业资格考试答案

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非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向()报告。

A、银行

B、期货公司

C、期货交易所

D、证监会

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的,非结算会员应当向期货交易所报告。

下列关于中国期货业协会章程的表述正确的是()。

A、由协会会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案

B、由协会理事会制定,并报会员大会备案

C、协会会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构批准

D、由协会理事会制定,并报会员大会批准

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答案解析:

《期货交易管理条例》第四十五条   期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。

期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

期货合约是由()统一制定的。

A、期货业协会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货公司

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答案解析:期货合约,是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。

期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且()拒绝受理其从业人员资格申请。

A、3年内

B、6个月至12个月

C、3年内或永久性

D、永久性

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。

从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:

(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;

(二)拒绝协会调查或检查的;

(三)获取不正当利益的;

(四)向投资者隐瞒重要事项的;

(五)违反保密义务,泄

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的()。

A、持仓制度

B、交易制度

C、限仓制度

D、佣金制度

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条  全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。

期货从业人员拒绝协会调查或检查的情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且在()拒绝受理其从业资格申请。

A、3年内

B、6个月至12个月

C、3年内或永久性

D、永久性

正确答案:题库搜索,干部网络助理Weixin:xzs9529

答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:

(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;

(二)拒绝协会调查或检查的;

(三)获取不正当利益的;

(四)向投资者隐瞒重要事项的;

(五)违反保密义务,泄露、传递他人未

3月份,大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月份购买大豆,为防止价格上涨,以5美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的6月份大豆美式看涨期权。到6月份,大豆现货价格下跌至500美分/蒲式耳,7月份期货价格下跌至550美分/蒲式耳。则该经销商应当()。

A、执行该看涨期权,并买进大豆期货

B、放弃执行该看涨期权,并买进大豆现货

C、执行该看涨期权,并买进大豆现货

D、放弃执行该看涨期权,并买进大豆期货

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答案解析:买入看涨期权,当标的资产价格低于执行价格时,不会行权,即放弃行权;大豆现货价格由650美分/蒲式耳降低到500美分/蒲式耳,同时现货价格低于期货价格,该经销商在6月份也需要大豆,所以直接买入现货大豆。

下列交易中,盈利随着标的物价格上涨而增加的是()。

A、买入看涨期权

B、卖出看涨期权

C、买入看跌期权

D、卖出看跌期权

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答案解析:买入看涨期权,盈利随着标的物价格上涨而增加。

()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A、中国期货保证金监控中心

B、中国期货业协会

C、中国证监会

D、各期货交易所

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》  第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统),对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

道氏理论认为趋势的()是确定投资的关键。

A、黄金分割点

B、终点

C、起点

D、反转点

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答案解析:道氏理论是技术分析的基础。道氏理论认为,趋势的反转点是确定投资的关键。