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根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构()。
A、从事信托资产管理的机构
B、从事金融资产管理的机构
C、从事证券经营的机构
D、从事证券投资咨询的机构
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答案解析：
基金管理公司主要股东应当具备的条件之一是，从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。
根据《证券投资基金运作管理办法》,在申请募集基金时,拟募集的基金应当具备以下()条件。
A、有明确的基金运作方式
B、有明确、合法的投资方向
C、有明确的品种创新
D、如果与拟人管理人以管理的基金雷同,必须确保两只基金严格分开,分账管理
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答案解析：
拟募集的基金具备法规规定的条件，至少包括：（1）有明确、合法的投资方向；（2）有明确的基金运作方式；（3）符合法律法规关于基金品种的规定；（4）不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；（5）基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定；（6）基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容。
开放式基金募集期限届满时,具备下列()条件,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A、基金份额持有人的人数不少于200人
B、基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币
C、基金募集份额总额不少于3000份,基金募集金额不少于5000元人民币
D、基金份额持有人的人数不少于100人
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答案解析：
开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份、基金募集金额不少于2亿元人民币、基金份额持有人不少于200人的要求。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
属于基金促销手段的有( )。
A、基金经理在投资者见面会上演讲
B、变更基金经理
C、通过广告宣传基金公司形象
D、基金费率优惠
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答案解析：通过人员推销、广告促销、营业推广和公共关系达到沟通的目的，就是所谓的促销组合四要素。
基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有()。
A、对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查
B、对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查
C、对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查
D、对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查
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答案解析：基金托管人应依据有关法规制定、完善投资监督制度和业务流程等，对基金投资范围、基金资产的投资组合比例、基金投资禁止行为、基金资产核算、基金价格的计算方法、基金管理人报酬的计提和支付、基金收益分配等行为的合法性和合规性进行监督和核查。
开放式基金的认购、申购和赎回可以由以下()机构办理。
A、代销基金的商业银行
B、专业基金销售公司
C、代销基金的证券公司
D、基金管理公司
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答案解析：
一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司独立基金销售机构，证券投资咨询机构等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()。
A、对基金托管的监管
B、对基金销售的监管
C、对基金募集的监管
D、对基金管理公司的监管
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答案解析：
中国证监会全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金行业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。
下列有关基金托管人内部控制的说法,正确的有( )。
A、为了保证节约与效率,基金托管人内部可不设监察稽核部门
B、在确保风险控制的前提下,基金托管人可以将托管的不同基金的资产账户进行合并
C、基金托管人应建立定期稽核检查制度
D、风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一
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答案解析：
托管人内部应设立监察稽核部门，保证监察稽核部门的独立性和权威性；监察稽核部门具体执行监察稽核工作；基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算，分账管理。不同基金之间在持有人名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立。
属于基金促销手段的有()。 A、基金费率优惠 B、通过广告宣传基金公司形象 C、变更基金经理 D、基金经理在投资者交流会上演讲 正确答案：题库搜索,专业课助理薇信：（go2learn_net） 答案解析：通过人员推销、广告促销、营业推广和公共关系达到沟通的目的，就是所谓的促销组合四要素。基金销售中常用的营业推广手段主要有销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠等。