找答案使用：答案兔网站（http://gongxuke.net/）

根据《证券法》规定,中国证券登记结算公司的职责不包括()。

A、提供投资咨询服务

B、提供集中登记服务

C、提供证券存管服务

D、提供资金结算服务

正确答案：题库搜索

答案解析：《证券法》规定，中国证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是()。

A、销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品

B、销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍

C、销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝

D、销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品

正确答案：题库搜索

答案解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真，未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介，未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

根据基金从业人员行为自律准则要求,以下正确的说法是()。Ⅰ.维护社会公共利益Ⅱ.优先保证持有人利益Ⅲ.确保基金管理人利益Ⅳ.自觉遵守法律法规

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III、IV

正确答案：题库搜索,法宣在线助手微-信:go2learn

答案解析：本题答案为B，因为基金从业人员在执业过程中应该优先保证持有人的利益，而不是确保基金管理人的利益，然后就是维护社会公共利益；自觉遵守法律法规。

基金的后台管理运作不包括(  )。

A、基金份额的注册登记

B、会计核算

C、信息披露

D、基金份额的募集

正确答案：题库搜索

答案解析：D项。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务；后台管理服务包括：基金份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等。

可转换债券的各要素,直接受发行人股票价格影响的是()。

A、债券利率

B、转换比例

C、转换价值

D、转换价格

正确答案：题库搜索

答案解析：转换价值是指立即转换成股票的债券价值。转换价值的大小，须视普通股的价格高低而定。股价上升，转换价值也上升；相反，若普通股的价格远低于转换价格，则转换价值就很低。

某浮动利率债券支付期期初基准利率为3%,固定利差为50,则该浮动利率债券支付期期初的利率为()。

A、8%

B、3.5%

C、3.05%

D、2.5%

正确答案：题库搜索

答案解析：浮动利率=固定利率+利差。国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于0.01%。浮动利率=3%+（0.01%*50）=3.5%。

以下不属于专业审慎职业道德规范要求的是()。

A、基金从业人员进行投资分析时应保持独立客观性

B、应区分投资分析中的事实和假设

C、应牢固树立风险投资意识

D、在向客户预测所推荐产品的未来收益时,应分析该产品的全部历史业绩

正确答案：题库搜索

答案解析：选项D符合题意：基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度执业，在执业过程中应当审慎处理各项业务，具体而言，包括以下基本要求：
(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰（选项A属于）。
(2)基金从业人员应该牢固树立风

基金被动投资是基于什么市场有效性假设?()。

A、强有效市场

B、半强有效市场

C、弱有效市场

D、无效市场

正确答案：题库搜索

答案解析：在强有效市场中，系统性地跑赢市场是不可能的，除了靠一时的运气战胜市场之外。但是这并不意味着投资者应该回避股市，而是应该追求被动投资策略，即复制市场基准的收益与风险，而不试图跑赢市场的策略。

下列选项中,不属于大宗商品投资方式的是()。

A、直接购买大宗商品

B、投资大宗商品ETF

C、购买大宗商品相关的股票

D、投资资源类企业发行的债券

正确答案：题库搜索

答案解析：大宗商品投资方式包括：直接购买大宗商品、投资大宗商品ETF、购买大宗商品相关的股票、投资大宗商品衍生工具、投资大宗商品的结构化产品。