尽职调查报告的前言部分阐述的内容不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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尽职调查报告的前言部分阐述的内容不包括()。

A、尽职调查的目标

B、尽职调查的期限

C、尽职调查的依据

D、尽职调查的方法

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答案解析:

选项B符合题意:尽职调查报告的前言部分主要阐述尽职调查的目标、方法、依据、程序和范围,还需要阐述本次尽职调查针对公司业务、财务和法律进行了调研、核查和分析,对公司价值进行了系统和深度的挖掘,并已全部、完整披露在尽职调查报告中。

下列不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是()。

A、日常联络和沟通工作

B、关注被投资企业经营状况

C、帮助被投资企业进行经营决策

D、参与被投资企业股东大会、董事会、监事会

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答案解析:

选项C符合题意:股权投资基金管理人一般通过以下渠道和方式参与投资后管理,获取被投资企业信息:

(1)参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会;

(2)关注被投资企业经营状况;

(3)日常联络和沟通工作。

下列不属于股权投资基金需要密切关注的被投资企业外部预警信号的是()。

A、企业生产所需技术的变化

B、市场价格和份额变化

C、企业所处行业的变化

D、政府政策的变动

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答案解析:

股权投资基金要密切关注被投资企业关于企业生产所需技术的变化、企业所处行业的变化及政府政策的变动等外部预警信号。

下列不属于股权投资基金现金流量模式的主要因素的是( )。

A、缴款安排

B、未投资资本

C、收益分配约定

D、补缴细则

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答案解析:选项D不符合题意:股权投资基金现金流量模式的关键要素:缴款安排(承诺资本制等)、未投资资本、收益分配约定。

()是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。

A、做市转让

B、协议转让

C、上市转让

D、股权转让

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答案解析:选项A正确:做市转让是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。

全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括()。Ⅰ.分配股票代码Ⅱ.办理股份登记存管Ⅲ.反馈审查意见Ⅳ.公司挂牌

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项C正确:全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括:(1)分配股票代码,(2)办理股份登记存管, (3)公司挂牌,这部分工作由券商协同企业完成。

影响期权价格的因素不包括()。

A、合约标的资产的市场价格

B、期权的执行价格

C、合约标的资产的历史价格

D、期权的有效期

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答案解析:答案是C选项,影响期权价格的因素有:
(1)合约标的资产的市场价格与期权的执行价格。
(2)期权的有效期。
(3)无风险利率水平。
(4)标的资产价格的波动率。
(5)合约标的资产的分红。

股权投资基金为了实现与被投资企业有效的沟通,通常采取的方式不包括()。

A、会面

B、电话

C、调查问卷

D、实地考察

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答案解析:

股权投资基金通常采取电话或会面、到企业实地考察等方式与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触,目的是了解企业的日常经营情况,并对其进行指导或咨询,实现有效的沟通。

( )负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。

A、监事会

B、董事会

C、理事会

D、股东大会

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答案解析:董事会负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。