客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期-2021年证券从业资格考试答案

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客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

A、该客户

B、期货交易所

C、期货交易所和该客户按比例

D、期货交易所和该客户共同连带承担

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的

美国GDP数据每()年左右进行一次基准或历史性的修正,修正范围可以回溯到GDP序列开始的1929年。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析:美国GDP数据由美国商务部经济分析局(BEA)发布,季度数据初值分别在1、4、7、10月公布,以后有两轮修正,每次修正相隔一个月。一般在7月末还进行年度修正,以反映更完备的信息。每5年左右进行一次基准或历史性的修正,修正范围可以回溯到GDP序列开始的1929年。

期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,有权要求期货公司予以改进或者更换的是( )。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货交易所

C、期货公司

D、期货保证金安全存管监控机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条 期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

参加期货从业人员资格考试的,应当符合下列条件()。

A、具有完全民事行为能力

B、年满20周岁

C、具有大专以上文化程度

D、具有期货投资经验

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》

第七条  参加从业资格考试的,应当符合下列条件:

(一)年满18周岁;

(二)具有完全民事行为能力;

(三)具有高中以上文化程度;

(四)中国证监会规定的其他条件。

下列关于期货交易的交割仓库,说法错误的是()。

A、交割仓库不能参与期货交易

B、交割仓库是提供期货合约实物交割服务的机构

C、交割仓库应依据交易量限制实物交割总量

D、交割仓库由期货交易所指定

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答案解析:

交割仓库是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构。在我国,交割仓库是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。选项C说法错误。

以下属于期货投资咨询业务的是()。

A、期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程,提供专项培训

B、期货公司代理客户进行期货交易

C、期货公司按照合同约定管理客户委托的资产

D、期货公司用公司自有资产进行投资

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答案解析:

期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中,风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等。选项A正确。

某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。

A、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C、符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准

D、符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准

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答案解析:第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
(一)净资本不得低于人民币1500万元;
(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;
(三)净资本与净资产的比例不得低于40%;

(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;

第二十一条 中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。

A、

全面结算会员期货公司

B、

中国证监会派出机构

C、期货保证金安全存管监控机构

D、

期货交易所

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

在不考虑交易成本和行权费等费用的情况下,期权到期时,如果标的资产价格高于损益平衡点,理论上看涨期权多头损益状况为()。

A、盈利=标的资产价格-执行价格-权利金

B、亏损=标的资产价格-执行价格+权利金

C、盈利=标的资产价格-执行价格+权利金

D、亏损=标的资产价格-执行价格-权利金

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答案解析:

看涨期权多头即买进看涨期权,看涨期权的买方在支付权利金后,便可享有按约定的执行价格买入相关标的资产的权利,但不负有必须买进的义务。因此,标的资产价格高于损益平衡点时,为盈利,盈利=标的资产价格-执行价格-权利金

若将套期保值的期货头寸用于现货市场未来交易的替代物时,建立期货头寸的方向应与未来现货交易的方向()。

A、相同

B、相反

C、不确定

D、由价格变动方向决定

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答案解析:

期货头寸应与现货头寸相反,或作为现货市场未来要进行的交易的替代物。此时,期货市场建立的头寸方向与未来要进行的现货交易的方向是相同的。