期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员办理。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员办理。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十三条 期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立岗位责任制度,不相容岗位应当分离。交易、结算、财务应当由不同部门和人员分开办理。

卖出看涨期权规避标的资产期货多头头寸的风险。

A、正确

B、错误

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答案解析:如果投资者对标的资产谨慎看多,则可在持有标的资产的同时,卖出执行价格较高的看涨期权。当标的资产价格下跌时,所获得的权利金相当于降低了标的资产的购买成本;当标的资产价格上涨时,以执行价格卖出标的资产,将其持有的标的资产多头平仓。

当企业在现货市场的头寸已经了结或者现货交易已经实现,企业应该将套期保值的期货头寸进行平仓,或者通过到期交割的方式同时将现货头寸和期货头寸进行了结。

A、正确

B、错误

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答案解析:现货市场的头寸已经了结或者现货交易已经实现,则应将套期保值的期货头寸进行平仓,或者通过到期交割的方式同时将现货头寸和期货头寸进行了结。

如果投机者做空头交易,卖出合约后可以下达买入合约的止损指令,并在市场行情有利时不断调整指令价格,下达新的止损指令,达到限制损失累积盈利的目的。

A、正确

B、错误

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答案解析:投机者做空头交易,卖出合约后可以下达买入合约的止损指令,并在市场行情有利时不断调整指令价格,下达新的止损指令,达到限制损失累积盈利的目的。

投资基金与债券、股票一样,都属于直接投资工具。( )

A、正确

B、错误

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答案解析:直接投资是资金所有者和资金使用者的合一,是资产所有权和资产经营权的统一运动。基金属于间接投资。

股指期货持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的单边数量总和。

A、正确

B、错误

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答案解析:持仓量,也称空盘量或未平仓合约量,是指期货交易者所持有的未平仓合约的双边累计数量。

不管是看涨期权还是看跌期权,交易买方都不需要缴纳保证金。

A、正确

B、错误

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答案解析:期权的买方最大风险仅限于已经支付的期权费,所以无需缴纳保证金;而卖方可能损失巨大,所以必须缴纳保证金作为履约担保。

标准仓单经交割仓库注册后生效。

A、正确

B、错误

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答案解析:标准仓单经交易所注册后生效。

强行平仓分为两种情况:一是交易所对会员持仓实行的强行平仓;二是期货公司对其客户持仓实行的强行平仓。

A、正确

B、错误

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答案解析:强行平仓分为两种情况:一是交易所对会员持仓实行的强行平仓;二是期货公司对其客户持仓实行的强行平仓。

期货公司及其分支机构的许可证由中国期货业协会统一印制。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十四条 期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。