上海证券交易所规定,申购新股时每一申购单位为()股。-2021年证券从业资格考试答案

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上海证券交易所规定,申购新股时每一申购单位为()股。

A、100股

B、1手

C、1000股

D、500股

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答案解析:上海证券交易所规定,申购新股时每一申购单位为1000股。

关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式,下列表述不正确的是()。

A、实行自主报价

B、实行自主报价可分为公开报价和对话报价

C、实行自主报价可分为单边报价和双边报价

D、进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围之内与对手方达成交易

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答案解析:公开报价可进一步分为分为单边报价和双边报价。

普通股股东在股份公司解散清算时,有权要求取得公司按规定清偿后的()。

A、红利

B、股息

C、收益

D、剩余财产

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答案解析:普通股股东在股份公司解散清算时,有权要求取得公司按规定清偿后的剩余财产。

关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项的陈述,错误的是()。

A、发行人应披露有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人、电话号码等

B、发行人应披露交易金额在300万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容

C、发行人应披露对外担保的有关情况

D、发行人应披露董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼的情况

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答案解析:发行人应披露交易金额在500万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

我国目前对证券发行实行的是()。

A、核准制

B、注册制

C、审批制

D、备案制

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答案解析:我国的证券发行实行核准制。

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种()。

A、投资形式

B、融资形式

C、发行形式

D、交易形式

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答案解析:考察资产证券化的定义。

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,采取的措施不包括()。

A、专项调查

B、取消交易权限

C、要求整改

D、约见谈话

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答案解析:“取消交易权限”是对违反交易所业务规则的会员的纪律处分。

一般来说,当市场利率较高时,债券的票面利率相应()。

A、较低

B、不变

C、较高

D、无法判断

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答案解析:一般来说,当市场利率较高时,债券的票面利率相应较高。

证券的市场价格是由()决定的。

A、买方

B、供求关系

C、卖方

D、对证券的需求

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答案解析:证券的价格的证券市场上证券供求双方共同作用的结果。

股份有限公司的股东大会会议由董事会召集,董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由()以上董事共同推举一名董事主持。

A、半数

B、1/3

C、2/3

D、3/4

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答案解析:考察股东大会的运作和议事规则的知识。