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下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。

A、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

C、期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

D、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

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答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。    期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统

期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本应当不低于人民币()元,且净资本不低于人民币()元。

A、2亿;8000万

B、2亿;5000万

C、1亿;8000万

D、1亿;5000万

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答案解析：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：

（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；

经营机构按照()的原则销售产品或者提供服务。

A、审慎监管

B、适当的产品销售给适当的投资者

C、投资风险自担

D、安全、稳健

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答案解析：

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十三条 经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求： 

（一）投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；

（二）产品或服务的风险等级符合投资

某投资者预计9月份大豆价格将上升,利用金字塔式建仓,持续买入几次的持仓数及买入价格如下表所示。则下列空白处的持仓数可能为()。

A、9

B、7

C、5

D、11

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答案解析：金字塔式建仓是一种增加合约仓位的方法，增仓原则：（1）只有在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓；（2）持仓的增加应渐次递减。
投资者买入建仓，价格上升时盈利，因此，买入的价格应依次递增，买入的数量应依次递减。以5600元/吨的价格，买入的数量应小于8手，大于6手，选项B符合题意。

美式期权是指期权持有者可以在期权到期日以前的()选择执行或不执行期权合约。

A、四个工作日

B、一个工作日

C、两个工作日

D、任何一个工作日

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答案解析：美式期权是指期权持有者可以在期权到期日以前的任何一个工作日选择执行或不执行期权合约。

下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。

A、单个股东的持股比例增加到3%

B、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C、单个股东的持股比例增加到1%

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

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答案解析：

《期货公司监督管理办法》第十七条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：

（一）变更控股股东、第一大股东；

（二）单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到100%；

（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股

对中国金融期货交易所国债期货品种而言,票面利率小于3%的可交割国债期货的转换因子()。

A、大于或等于1

B、小于1

C、小于或等于1

D、大于1

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答案解析：如果可交割国债票面利率高于国债期货合约标的票面利率，转换因子大于1；如果可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率,转换因子小于1。
中金所的国债期货合约票面利率为3%，因此对中国金融期货交易所国债期货品种而言，票面利率小于3%的可交割国债期货的转换因子小于1。

某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是()。

A、由期货公司自行承担

B、由期货交易所承担全部的赔偿责任

C、由期货交易所承担次要的赔偿责任

D、由期货交易所承担相应的赔偿责任

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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是()。

A、1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B、3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C、5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D、2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

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答案解析：

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定： 

（一)C1 类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务；

（二)C2 类投资者可购

大连商品交易所对某月份玉米期货进行计算机撮合成交时,若最优卖出价为1946元/吨,某交易者申报的买入价为1947元/吨,前一成交价为1945元/吨,则()。

A、自动撮合成交,撮合成交价等于1947元/吨

B、自动撮合成交,撮合成交价等于1946元/吨

C、自动撮合成交,撮合成交价等于1945元/吨

D、不能成交

正确答案：题库搜索,法宣在线助手微Xin：《xzs9519》

答案解析：当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交，撮合成交价等于买入价（bP）、卖出价（sp）和前一成交价（cp）三者中居中的一个价格，即：当bp≥sp≥cp，则最新成交价=sp
1947元/吨 ≥1946元/吨 ≥ 1945元/吨，因此撮合成交价格=1946元/吨