在我国的分类体系中,同时符合()条件时,属于创业投资基金。Ⅰ-2021年证券从业资格考试答案

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在我国的分类体系中,同时符合()条件时,属于创业投资基金。Ⅰ.仅从事创业投资及相关活动的Ⅱ.不投资在公开市场上市的企业,但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限Ⅲ.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点Ⅳ.投资在公开市场上市的企业

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:从监管上的可操作性考虑,在我国的分类体系中,符合下列全部条件时,属于创业投资基金:

(1)仅从事创业投资及相关活动的。
(2)不投资在公开市场上市的企业,但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。
(3)名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点。

投资后管理中,股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后,可以参与()。

A、决定公司清算

B、决定公司经营计划和投资方案

C、批准公司章程的修改

D、聘任和解聘公司董事

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答案解析:董事会负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员以及决定公司高级管理人员的薪酬、考核与激励制度等重要决策。

下列表述错误的是()。

A、潜在投资者通常把私募备忘录作为决策是否参与基金的关键信息来源

B、基金管理人既可以按照资金承诺比例收取管理费,还可以采用基于基金运营预算的收费机制

C、股权投资基金的投资者需要一次性缴存投资资金

D、基金管理人会和投资者之间就基金扩募与缩募、份额退出、份额转让、基金清算等进行限制和约束

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答案解析:选项C表述错误:在股权投资基金中,承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户,目前通行的惯例是在需要进行投资时,由基金管理人向基金投资者提出缴款要求。

我国银行间债券市场的中介服务机构不包括()。

A、上海清算所

B、上海证券交易所

C、中央结算公司

D、同业中心

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答案解析:银行间债券市场的中介服务机构主要是全国银行间同业拆借中心(简称同业中心)、中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)和银行间市场清算所股份有限公司(简称上海清算所)。

下列属于外币股权投资基金通常采用的运作方式的是()。Ⅰ.外币股权经营实体注册在境外Ⅱ.在投资过程中,在境外设立特殊目的的公司作为受资对象Ⅲ.在境外完成项目退出Ⅳ.以外币对中国境内公开交易股权进行投资

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析:外币股权投资基金,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。

外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。第一,外币股权投资基金不在中国境内以基金名义注册法人实体,其经营实体注册在境外。第二,外币股权投资基金在投资过程中,通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象,并在境外完成项目的投资退出。

投资后项目跟踪与监控中,需要重点关注的管理事项包括()。Ⅰ.股东关系与公司治理情况Ⅱ.高层管理人员尽职与异动情况Ⅲ.重大业务经营问题Ⅳ.危机事件处理情况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括:公司战略与业务发展定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理情况、高层管理人员尽职与异动情况、重大业务经营问题、危机事件处理情况等。

股权投资基金的收入主要来源于所投资企业()。

A、分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得

B、支付的利息以及实现项目上市后的股票转让所得

C、支付的利息以及实现项目退出后的股权转让所得

D、分配的红利以及实现项目上市后的股票转让所得

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答案解析:股权投资基金的盈利一方面来自股息和红利,但更多地体现在所投资企业经过良好的管理与运作后企业股权价值的增加,股权投资基金在适当的时机退出,实现资本增值。

在基金收入中,股利收入属于()。

A、投资收益

B、利息收入

C、其他收入

D、公允价值变动损益

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答案解析:投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。

下列属于有限责任公司型基金设立条件的有()。Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.有符合规定的实缴出资额Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司住所

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:现行《公司法》规定,设立有限责任公司,应当具备下列条件:

(1)股东符合法定人数;
(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;
(3)股东共同制定公司章程;
(4)有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;
(5)有公司住所。

我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段()。Ⅰ.探索与起步阶段Ⅱ.快速发展阶段Ⅲ.统一监管下的规范发展阶段Ⅳ.成熟阶段

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:在国务院各有关部门和地方政府的推动下,我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段:(1)探索与起步阶段(1985—2004年)。(2)快速发展阶段(2005—2012年)。(3)统一监管下的规范化发展阶段(2013年至今)。