1990年10月12日,()经国务院批准成立,以现货交易为基-2021年证券从业资格考试答案

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1990年10月12日,()经国务院批准成立,以现货交易为基础,引入期货交易机制,作为我国第一个商品期货市场正式开业,迈出了中国期货市场发展的第一步。

A、上海金属交易所

B、大连商品交易所

C、郑州粮食批发市场

D、深圳有色金属交易所

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答案解析:1990年10月12日,经国务院批准,郑州粮食批发市场以现货交易为基础,引入期货交易机制,作为我国第一个商品期货市场开始起步。

中国金融期货交易所的最高权力机构是()。

A、会员大会

B、股东大会

C、监事会

D、董事会

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答案解析:

中国金融期货交易所是公司制交易所,而股东大会,是公司制期货交易所的最高权力机构。

会员大会,是会员制期货交易所的最高权力机构。董事会和监事会都是公司制期货交易所的组织机构。

有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是()。

A、国务院外汇管理部门

B、国务院期货监督管理机构

C、国务院商务主管部门

D、国务院国有资产监督管理机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十二条 国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支,应当符合国家外汇管理有关规定。
境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订,报国务院批准后施行。

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是()。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、期货交易所

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答案解析:《期货交易管理条例》 第四十五条期货业协会履行下列职责:
(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;
(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;
(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;
(四)受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;

某铜电缆厂9月份需要铜500吨,8月时现货市场的价格为7800元/吨。为防止未来价格上涨,工厂买入看涨期权进行保值交易:买入100手执行价格为7850元/吨的10月份铜看涨期权合约,期权成交价为250元/吨。到9月份,现货市场上的铜价上升到7950元/吨,9月份铜期货合约价格为8200元/吨。该厂商行使期权的同时卖出100手9月份期货合约,以抵消行使期权时买入的100手铜合约,并在现货市场中买入5

A、盈利73000元

B、亏损73000元

C、盈利25000元

D、亏损25000元

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答案解析:在现货市场上:与8月份直接买入时的成本相比,亏损=(7950-7800)×500=75000元;
在期货、期权市场上:买入看涨期权,支付权利金250元/吨,执行价格为7850元/吨。当标的资产价格上涨到8200元时,期货合约的买入价为7850元/吨,卖出价为8200元/吨。则盈利=[(8200-7850)-250]×100×5=50000元;
总计净亏损为75000-50000=250

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新( )。

A、从业人员注册,工作业绩等信息

B、从业资格注册,诚信记录等信息

C、从业人员注册,客服服务等信息

D、从业资格注册,考试成绩等信息

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条。协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向()提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、经营机构

D、期货业协会

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。

根据《期货交易管理条例》审批设立期货交易所的机构是( )。

A、国务院商务主管部门

B、国务院期货监督管理机构

C、国务院财政部门

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货交易管理条例》第六条设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。

假定市场利率为5%,股票红利率为2%,8月1日,沪深300指数为3500点,9月份和12月份沪深300股指数期货合约的理论价差为()点。

A、35

B、43.75

C、61.25

D、26.25

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答案解析:股指期货理论价格的计算公式可表示为:F(t,T)=S(t)+S(t)·(r-d)·(T-t)/365;9月到12月的期限为3个月;
则9月和12月的理论价差=12月F(t,T)-9月F(t,T)=3500×[1+(5%-2%)×4/12]-3500×[1+(5%-2%)×1/12]=3500×[(5%-2%)×3/12]=26.25点。

期货公司办理下列事项,应由国务院期货监督管理机构批准的是()。

A、变更法定代表人

B、设立或者终止境内分支机构

C、变更注册资本

D、变更住所或者营业场所

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答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:
(一)合并、分立、停业、解散或者破产;
(二)变更业务范围;
(三)变更注册资本且调整股权结构;