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对基金拥有的资产和负债按一定选择和方法估算,确定基金公允价值的过程称之为()。
A、基金信息披露
B、基金会计核算
C、基金资产估值
D、基金利润分配
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答案解析：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
申请设立公开募集基金的基金管理人,拟任高级管理人员、从业人员必须有()以上,且都具备基金从业资格证。
A、10
B、15
C、20
D、30
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答案解析：依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。
制定基金估值与份额计价的业务管理制度是()。
A、托管机构
B、基金管理公司
C、基金业协会
D、证券业协会
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答案解析：为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序。
某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料,回答以下题目。该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
A、产品提前终止时,劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
B、优先级份额收益每日计提,产品结束时统一支付
C、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
D、风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140%
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答案解析：结构化资管计划的总资产占净资产的比例不得超过140%，非结构化集合资管计划的总资产占净资产的比例不得超过200%。
根据《公司法》对采用有限责任公司形成的股权投资基金设立条件描述错误的是()。
A、股东共同制定公司章程
B、有符合公司章程规定的全体股东认缴出资额
C、发起人符合法定人数
D、有公司住所
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答案解析：
选项C说法错误：根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件：股东符合法定人数；有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；股东共同制定公司章程；有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；有公司住所。
证券市场的做市商和经纪人说法错误的是()。
A、两者共同完成证券交易
B、经纪人在交易中执行投资者的指令
C、利润均来源于证券买卖差价
D、对市场流动性贡献不同
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答案解析：做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易，经纪人则是在交易中执行投资者的指令，做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金，两者的市场流动性贡献不同，他们有时可以共同完成证券交易。
私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息资料,确保信息的完整、连续,准确和可追溯,保存期限自()起不得少于10年。
A、私募基金清算终止之日
B、私募基金募集完成之日
C、信息及相关资料归档之日
D、信息及相关资料形成之日
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答案解析：
选项A符合题意：私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。
关于两种资产收益率相关系数的最大取值范围,以下表述正确的是()。
A、0~1
B、-1~1
C、-1~0
D、-0.5~0.5
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答案解析：相关系数总是处于+1和-1之间。当相关系数为1时，为完全正相关；当相关系数为-1时，为完全负相关。
某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料,回答以下题目。下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中,错误的是()。
A、担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人,无不良从业记录
B、担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年,无重大违法违规记录的会员
C、不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额
D、投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
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答案解析：投资顾问主要为管理公司提供证券买卖建议或投资组合管理等服务，辅助客户做出投资决策。
下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的是()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金登记结算有限责任公司Ⅳ.基金独立销售机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理（中同证券登记结算有限责任公司）。