会员制期货交易所会员大会的常设机构()。-2021年证券从业资格考试答案

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会员制期货交易所会员大会的常设机构()。

A、

监事会   

B、

理事会      

C、

专业委员会 

D、

董事会

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十四条期货交易所设理事会,每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。

如果股指期货合约实际价格高于股指期货理论价格,适宜的套利策略是()。

A、卖出股指期货合约,同时卖空股票组合

B、买入股指期货合约,同时买入股票组合

C、买入股指期货合约,同时卖空股票组合

D、卖出股指期货合约,同时买入股票组合

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答案解析:

股指期货合约实际价格高于股指期货理论价格,称为期价高估,交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易,这种操作称为“正向套利”。

中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A、

审查和监督  

B、

指导和审查  

C、

指导和监督 

D、

管理和监督

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十条  中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

投资者对结构化产品的发行者的要求不包括()。

A、净资产达到5亿

B、较高的产品发行能力

C、投资者客户服务能力

D、融资竞争能力

正确答案:题库搜索,题库助手微Xin:《xzs9523》

答案解析:结构化产品的发行者通常是具有较高信用评级的机构,以便能有效地将结构化产品投资的信用风险和市场风险分离开来。从以往的经验来看,结构化产品的发行者既有区域经营的,也有跨国经营的,既有商业银行,也有非银行金融机构。投资者对发行者的要求,除了高信用评级之外,还包括较高的产品发行能力、投资者客户服务能力以及融资竞争能力等。

从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、

每半年

B、

每月

C、

每年

D、

每周

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答案解析:关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知,第二十六条 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为()级。

A、1、A2、A3、A4、A5

B、1、B2、B3、B4、B5

C、1、C2、C3、C4、C5

D、R1、R2、R3、R4、R5

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十九条 期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为 R1、R2、R3、R4、R5 级。

经营机构应当制作产品或服务(),根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A、适当性综合评估表

B、风险说明书

C、风险等级评估表

D、投资意见书

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素,根据风险特征和程度审慎评

下列关于远期交易与期货交易的描述,正确的是()。

A、期货交易在远期交易的基础上发展起来的

B、期货交易和远期交易信用风险相同

C、远期价格比期货价格更具权威性

D、期货交易与远期交易通常都以对冲平仓方式了结头寸

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答案解析:远期交易是期货交易的雏形,期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。选项A正确;
期货交易,以保证金制度为基础,实行当日无负债结算制度,每日进行结算,信用风险较小;而远期交易具有较高的信用风险。选项B不正确;
期货价格比远期价格更具权威性。选项C不正确;
期货交易通常都以对冲平仓方式了结头寸,而远期交易一般是实物交割。选项D不正确。

世界各地期货交易所的会员构成不尽相同,欧美国家期货交易所会员以()为主。

A、自然人会员

B、法人会员

C、全权会员

D、专业会员

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答案解析:在国际上,交易所会员往往有自然人会员与法人会员之分、全权会员与专业会员之分、结算会员与非结算会员之分等。欧美国家会员以自然人为主。

某家金融机构发行浮动利率债券后,承担的主要风险是()。

A、利率上升导致债券价格下降

B、利率上升导致利息支付额上升

C、利率下降导致债券价格上升

D、利率下降导致利息支付额下降

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答案解析:对债券的发行方来说,当浮动债券发行后,每年支付的利息根据利率 变化而变化。