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交易员的职责不包括()。
A、执行基金经理制定的交易指令
B、向基金经理及时反馈市场信息
C、及时在市场异动中作出决策
D、以对投资有利的价格进行证券交易
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答案解析：交易部的交易员充当着重要角色，一方面要执行基金经理制定的交易指令，以对投资有利的价格进行证券交易，另一方面要向基金经理及时反馈市场信息。基金公司会对交易员进行定期评估与考核，考核内容包括投资指令的完成情况与质量、合规及公平交易等内容。
在公司解散或破产清算时,以下清偿顺序正确的是()。
A、债权人、优先股、普通股
B、优先股、债权人、普通股
C、优先股、普通股、债权人
D、债权人、普通股、优先股
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答案解析：债权资本是一种借入资本，代表了公司的合约义务，因此债券持有者（债权人）拥有公司资产的最高索取权。接着是优先股股东，在公司解散或破产清算时，优先股股东优先于普通股股东分配公司剩余财产。故公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序如下：债券持有者先于优先股股东，优先股股东先于普通股股东。
下列不属于风险调整收益指标的为()。
A、夏普比率
B、特雷诺比率
C、詹森a
D、贝里比率
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答案解析：现代投资理论表明，承担风险的大小在决定投资组合的收益上具有基础性的作用，因此高回报的基金可能仅仅是由于其承担了较高的风险，而表现较差的基金并不一定是由于基金经理的投资能力不足，可能只是因为其风险暴露较低。考虑风险调整的基金业绩评估方法有夏普比率、特雷诺比率、詹森a、信息比率与跟踪误差；贝里比率能够量度公司的利润，看清公司的收支是否平衡，如果比率大于1，这表示在扣除日常开支后，公司仍会有利润的出现，
在2013年12月31日,某股票基金净值为1亿元,到2014年12月31日,净值变为1.2亿元。如果净值变化来源仅为资产增值和分红收入的再投资,其收益率为()。
A、20%
B、21%
C、22%
D、18%
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答案解析：现实中，计算基金的持有区间收益率需要考虑更为复杂的情况。但如果净值变化来源仅为资产增值和分红收入的再投资，其收益率为：（期末净值-期初净值）/期初净值=（1.2-1）/1=20%。
上海证券交易所规定的维持担保比例下限为()。
A、50%
B、60%
C、100%
D、130%
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答案解析：上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%，维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）。
下列属于权证基本要素的是()。Ⅰ.权证类别Ⅱ.标的资产Ⅲ.赎回条款Ⅳ.回售条款
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：权证的基本要素包括：权证类别；标的资产；存续时间；行权价格；行权结算方式；行权比例。赎回条款和回售条款不属于权证基本要素。
下列关于基金规模的说法中,不正确的是()。
A、与小规模基金相比,规模较大的基金的平均成本更低
B、规模较小的基金可以有效地减少非系统性风险
C、基金规模过大,对可选择的投资对象、被投资股票的流动性等都有不利影响
D、规模较大的基金可以有效地减少非系统性风险
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答案解析：基金存在一些固定成本，如研究费用和信息获得费用等。与小规模基金相比，规模较大的基金的平均成本更低。另一方面，规模较大的基金可以有效地减少非系统性风险。但是基金规模过大，对可选择的投资对象、被投资股票的流动性等都有不利影响。
主动收益的计算公式为()。
A、主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益
B、主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益
C、主动收益=证券组合的真实收益×基准组合的收益
D、主动收益=证券组合的真实收益÷基准组合的收益
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答案解析：主动收益即相对于基准的超额收益，其计算方法如下：主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益。
根据基金的分类标准,正确的是()。Ⅰ.80%以上的基金资产投资于股票的,为股票基金Ⅱ.80%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金Ⅲ.80%以上的基金资产投资于货币市场工具的,为货币市场基金Ⅳ.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：基金的分类标准如下：
（1）80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
（2）80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
（3）仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金。
（4）80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金：
（5）投资于股票、债券、货币市场工具或其他基金份额，并且股票投资、债券投资、基金投资的比例不符合第（1）项、第（2）项、第（4）
投资者希望以即时的市场价格进行证券交易,就会下达()。
A、限价指令
B、止损指令
C、随价指令
D、市价指令
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答案解析：对于投资者而言，根据不同的市场行情下达合适的交易指令是非常关键的，这些指令可以分为以下两类：市价指令、随价指令。如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达市价指令。随价指令可使投资者在价格变化之前采取措施，当证券价格变动时，可以设定在某一价格买入或卖出证券。