基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括()。

A、真实性原则

B、及时性原则

C、易得性原则

D、完整性原则

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答案解析:

本题答案为C,

基金信息披露内容方面应遵循的原则:1.真实性原则(A符合)。真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则,它要求披露的信息应当以客观事实为基础,以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。3.完整性原则(D符合)。完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息。在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分披露,不仅披露对信息披露义务人有利的正面信息,更要揭

采用问卷等进行调查的,()应当制定统一的问卷格式。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金销售机构

D、交易所

正确答案:题库搜索,公需课助理薇Xin:(go2learn)

答案解析:采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式。

按基金投资人的()来划分,可分为保守型、稳健型和积极型。

A、企业收益率

B、投资收益预期

C、资产规模大小

D、风险承受能力

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答案解析:按基金投资人的风险承受能力来划分,可分为保守型、稳健型和积极型

及时性原则指的是()应当根据实际情况及时更新。

A、基金产品的阶段收益

B、基金产品的风险评价

C、基金管理人的风险承受能力评价

D、基金管理人的投资策略

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答案解析:及时性原则指的是基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。

有关基金年度报告,不正确的表述是()。

A、基金管理人应当在每年结束之日起60日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在制定报刊上

B、基金年度报告的财务会计报告应当通过审计

C、在年度报告的扉页须作出投资风险提示

D、基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现

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答案解析:

本题答案为A,

A正确的表述该是应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。

基金年度报告要求:基金年度报告的财务会计报告应当通过审计;在年度报告的扉页须作出投资风险提示;基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现。

基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括()I.保守型II.稳健型III.积极型IV.激进型

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、II、III、IV

D、I、III、IV

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答案解析:基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括以下三个类型:保守型、稳健型、积极型。

封闭式基金一般至少()披露一次资产净值和份额净值。

A、每天

B、每10天

C、每月

D、每周

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答案解析:封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。对开放式基金来说,在其放开申购和赎回前,一般至少每周披露一次资产净值和份额净值;放开申购和赎回后,则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括()。

A、投资金融衍生品的信息

B、境外市场政府管制风险

C、期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况

D、披露基金与境外基金之间的费率安排

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答案解析:QDII基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括:1.境外投资顾问和境外托管人信息;2.投资交易信息,如QDII基金投资金融衍生产品,应在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组合避险、有效管理策略及采取的方式、频率。如QDII基金投资境外基金,应披露基金与境外基金之间的费率安排;3.投资境外市场可能产生的风险信息,包括境外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动

不收取销售服务费的,对持续持有期少于3个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

A、5%

B、10%

C、75%

D、30%

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答案解析:不收取销售服务费的,对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产。

基金销售机构内部控制的目标不包括()。

A、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B、防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全

C、扩大基金销售市场份额,提高销售的收益率

D、利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行

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答案解析:

基金销售机构内部控制的目标是:保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则;防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全;利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行。