查找考试题目使用：华医网题库神器（www.gongxuke.net）

可以开展基金销售业务的机构应当向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、中国证券投资基金业协会

D、中国证券登记结算有限责任公司

正确答案：题库搜索

答案解析：基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

下列不属于投资风险的主要因素是( )。

A、市场价格

B、在规定时间和价格范围内买卖证券的难度

C、借款方还债的能力和意愿

D、内部欺诈

正确答案：题库搜索

答案解析：投资风险的主要因素包括：市场价格（市场风险），在规定时间和价格范围内买卖证券的难度（流动性风险），借款方还债的能力和意愿（信用风险），选项D不属于投资风险主要因素。

目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略,常用的是()。

A、PPI策略

B、TIPP策略

C、OBPI策略

D、复制性卖权策略

正确答案：题库搜索,小帮手微-信:(go2learn_net)

答案解析：答案是A选项，目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是CPPI策略。CPPI策略是通过把大部分资产投资于无风险的持有到期债券组合，把确定的债券利息收入按一定比例放大后投资于股票；B项TIPP策略是把保险额度从固定改为可变，将保险额度和资产净值挂钩，保险额度为某一时点资产净值最高的一个固定比例。当资产净值变动时，即可求出新的保险额度，将新的保险额度与原来的保险额度相比较，取其中较

ETF与LOF在申购、赎回机制的区别()。Ⅰ.对价不同Ⅱ.场所不同Ⅲ.规模限制不同Ⅳ.费率不同

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

正确答案：题库搜索

答案解析：LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：（1）申购、赎回的标的不同。ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。（2）申购、赎回的场所不同。ETF的申购、赎回通过交易所进行；LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行。（3）对申购、赎回限制不同。只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额通

价格-收益率曲线的曲率就是债券的()。

A、凸性

B、久期

C、收益率

D、修正久期

正确答案：题库搜索

答案解析：价格-收益率曲线的曲率就是债券的凸性。

投资交易中的操作风险主要指由于人员,流程,系统或外部因素造成的()。

A、交易失误

B、交易量大额波动

C、交易未实现

D、交易价格大幅波动

正确答案：题库搜索

答案解析：投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

金融机构的作用下列说法不正确的是()。

A、金融机构是最重要的中介机构

B、金融机构是将储蓄转化投资的重要渠道

C、金融机构充当供给者、需求者、中间人

D、金融机构不是货币政策的传递者和承受者

正确答案：题库搜索

答案解析：金融机构的作用较为特殊。首先，它是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。其次，金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色，它既发行、创造金融工具，也在市场上购买各类金融工具；既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者。

风险管理的基础工作是()。

A、计算风险

B、测量风险

C、处理风险

D、评估风险

正确答案：题库搜索

答案解析：答案是B选项，风险管理的基础工作是测量风险，而选择合适的风险测量指标和科学的计算方法是正确度量风险的基础。

假设A证券的贝塔系数为1.2,B证券的贝塔系数为0.9,以下说法正确的是( )。

A、证券对市场指数的敏感性较强

B、证券对市场指数的敏感性较强

C、所获得的收益较高

D、所获得的收益较高

正确答案：题库搜索,培训帮手微Xin:xzs9519

答案解析： 贝塔系数越大，表明对市场指数的敏感性越强，A证券贝塔系数大于B证券，所以选项A说法正确。

如果某基金的贝塔系数小于1,说明该基金是一只()。

A、激进型基金

B、活跃型基金

C、防御型基金

D、中立型基金

正确答案：题库搜索

答案解析：答案是C选项，如果某基金的贝塔系数小于1，说明该基金是一只稳定或防御型的基金；如果某基金的贝塔系数大于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。