LOF份额的上市条件中持有人不少于10000人()。-2021年证券从业资格考试答案

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LOF份额的上市条件中持有人不少于10000人()。

A、正确

B、错误

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答案解析:LOF份额的上市条件中持有人不少于1000人。

基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。

A、正确

B、错误

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答案解析:基金销售活动的监管。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内编制基金季度报告。

A、正确

B、错误

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答案解析:基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内编制基金季度报告。

无差异曲线越平坦,投资者的风险厌恶程度越强。

A、正确

B、错误

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答案解析:无差异曲线越平坦,投资者的风险厌恶程度越弱;风险极度厌恶者对期望收益率毫无在意,无差异曲线水平呈垂线状。

印花税由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取,佣金、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。

A、正确

B、错误

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答案解析:佣金是由证券公司收取;印花税是由登记公司或交易所按规定收取。

基金托管人的托管费收入与托管规模成反比。

A、正确

B、错误

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答案解析:基金托管人的托管费收入与托管规模成正比。

《货币市场基金信息披露特别规定》要求以基金净值收益率为基准编制相关图表。

A、正确

B、错误

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答案解析:《货币市场基金信息披露特别规定》要求以基金净值收益率为基准编制相关图表。

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察基金销售机构内部控制中监察稽核控制的知识。

基金销售人员向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者。

A、正确

B、错误

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答案解析:基金销售人员向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者。

当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的资产净值时,表明基金组合中存在浮亏。

A、正确

B、错误

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答案解析:当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的资产净值时,表明基金组合中存在浮盈。