目前,大连商品交易所的套利指令有()。-2021年证券从业资格考试答案

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目前,大连商品交易所的套利指令有()。

A、跨品种套利指令

B、压榨利润套利指令

C、跨期套利指令

D、跨市套利指令

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答案解析:目前,大连商品交易所的套利指令有跨期套利指令、跨品种套利指令和压榨利润套利指令三类。郑州商品交易所有跨期套利指令和跨品种套利指令。

期货合约涨跌停板的确定主要取决于()。

A、标的物市场价格波动频繁程度

B、标的物市场价格波动波幅大小

C、标的物交割月份

D、标的物交易时间

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答案解析:一般而言,期货合约涨跌停板的确定与标的物市场价格的波动有关。

期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行()。

A、罚款

B、监管谈话

C、出具警示函

D、降级直至开除的纪律处分

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条 期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:

(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;
(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;
(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;

根据具体的套利种类,套利指令可以分为()。

A、跨期套利指令

B、买入套利指令

C、跨品种套利指令

D、卖出套利指令

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答案解析:

在指令种类上,可以分为市价指令,和限价指令。根据具体的套利种类,还分为跨期套利指令和跨品种套利指令。

某投资者预计10月份玉米价格将上升,利用金字塔式建仓,持续买入,几次的持仓数及买入价格如下表所示。则下列空白处的买入价格应分别为()。(至上而下)

A、3000、3050

B、3200、3500

C、3325、3800

D、3400、3125

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答案解析:金字塔式建仓是一种增加合约仓位的方法。增仓原则:(1)只有在现有持仓已盈利的情况下,才能增仓;(2)持仓的增加应渐次递减。
投资者买入建仓,则价格上涨时盈利,因此,买入的价格从上往下,应该是递增的,2895<第三排<3400<第五排。选项BC符合题意。

申请首席风险官的任职资格,应当具备()。

A、期货从业人员资格

B、大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C、从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

D、从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条 申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
第十一条 申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:

(一)具有期货从

在美国,对期货市场保证金收取的规定有()。

A、对投机者要求缴纳的保证金数量要小于对套期保值者的要求

B、对投机者要求缴纳的保证金数量要大于对套期保值者的要求

C、对投机者要求缴纳的保证金数量要大于对价差套利者的要求

D、对投机者和价差套利者要求的保证金数量相同

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答案解析:在美国期货市场,对投机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金。

期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定,以互联网方式下达交易指令的,()。

A、客户应当填写书面交易指令单

B、期货公司应当同步录音

C、期货公司应当以适当方式保存

D、期货公司应当对交易风险进行特别提示

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令,不得未经客户委托或者未按客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;

以下期货经纪合同无效的是()。

A、15周岁的王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查,江某不具备从事期货交易的主体资格

B、龙腾期货公司从业人员张某签订的期货经纪合同

C、大学生李某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查,江某不具备从事期货交易的主体资格

D、违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条 有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。

股指期货合约的标准化要素包括()。

A、合约乘数

B、最小变动价位

C、价格

D、报价单位

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答案解析:股指期货合约与一般的期货合约类似,除价格外,其他条款都是交易所设置好的。因此, 价格不属于期货合约的标准条款。