期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。

期货公司在接受客户开户申请时,必须先向客户说明期货交易的风险。

A、正确

B、错误

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答案解析:风险揭示的内容。

外汇期货交易即外汇保证金交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:书上无原话。外汇期货交易与外汇保证金交易是两种不同的外汇交易方式。

对冲基金是一种以有限责任公司或股份有限公司的形式组成的投资工具,构造对冲基金的目标是为了给它们的投资者带来高于平均水平的收益。

A、正确

B、错误

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答案解析:对冲基金是一种以私人合伙企业或离岸公司的形式组成的投资工具,而不是采取股份有限公司或有限责任公司的形式。

按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当定期向全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司经营管理的主要负责人签字确认。

A、正确

B、错误

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答案解析:根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条 该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。题干中所说的经营管理的主要负责人不够准确。

经期货交易所审批的套期保值头寸,其持仓也要受持仓限额的限制。

A、正确

B、错误

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答案解析:套期保值交易头寸实行审批制,其持仓不受限制。

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

风险准备金必须单独核算,专户存储。

A、正确

B、错误

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答案解析:风险准备金制度的内容。

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国证监会制定。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十五条 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国期货业协会制定。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,当风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条 风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。