期货公司应该按规定及时编制( ),并进行报送。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司应该按规定及时编制( ),并进行报送。

A、年报表

B、月报表

C、周报表

D、日报表

正确答案:题库搜索,小帮手薇信:《xzs9523》

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十七条 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。

商业银行在货押融资中,面临的风险主要有()。

A、市场风险

B、信用风险

C、流动性风险

D、操作风险

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答案解析:商业银行在货押融资中,面临的风险是信用风险和市场风险。

在基差交易中,点价的原则包括()。

A、所点价格具有垄断性

B、市场的流动性要好

C、所点价格不得具有操控性

D、方便交易双方套期保值盘的平仓出场

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答案解析:点价模式有很多种,总的原则是所点价格不得具有垄断性或操控性,市场的流动性要好,方便交易双方套期保值盘的平仓出场。

运用期权工具对点价策略进行保护的优点不包括()。

A、既能保住点价获益的机会,又能规避价格不利时的风险

B、交易策略灵活多样

C、卖出期权不需要缴纳的权利金

D、点价后可以反悔

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答案解析:采用期权套期保值的交易策略灵活多样,用期权做套期保值的结果可以两头兼顾,既能保住点价获益的机会,又能规避价格不利时的风险。

固定对浮动、浮动对浮动形式的互换是()组合。

A、利率互换

B、货币互换

C、商品互换

D、信用互换

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答案解析:固定对浮动、浮动对浮动形式的互换同时涉及汇率风险和利率风险,相当于包含了利率互换,是利率互换和货币互换进的组合。

某日,某公司有甲、乙、丙、丁四个客户,其保证金及客户权益数据分别如下:甲:252130,253560乙:5189000,5144000丙:4766350,4773300丁:358300,356600则()客户将收到《追加保证金通知书》。

A、甲

B、乙

C、丙

D、丁

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答案解析:

风险度=保证金占用/客户权益×100%。该风险度越接近100%,风险越大。当风险度大于100%时,客户则会收到期货公司“追加保证金通知书”。乙和丁风险度大于100%,因此会收到期货公司“追加保证金通知书”。

关于侵权行为责任的表述正确的是()。

A、期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C、期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80%

D、期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。

第五十三条期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。

第五十四条

基差买方管理敞口风险的主要措施包括()。

A、当点价方一旦发现价格与自身判断方向相反运行时,应采取防范性的点价策略

B、当价格向不利方向发展时,及时在期货市场进行相应的套期保值交易

C、运用期权工具对点价策略进行保护

D、制定当价格向不利方向发展时的止损性点价策略

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答案解析:

为了尽量避免或减少因对价格判断错误导致点价策略失误造成的巨大风险,基差买方更应该采取有效措施管理敞口风险。主要措施包括:

(1)制定当价格向不利方向发展时的止损性点价策略。当点价方一旦发现价格与自身判断方向相反运行时,应采取防范性的点价策略。

(2)当价格向不利方向发展时,及时在期货市场进行相应的套期保值交易,锁住敞口风险。

(3)运用期权工具对点价策略进

上市公司基于公司市值信号,综合运用多种价值经营方法和手段,通过()最终实现股东价值的最大化。

A、价值经营最优化

B、价值创造最大化

C、价值实现最优化

D、内在价值最大化

正确答案:题库搜索,法宣在线帮手薇信:《xzs9519》

答案解析:市值管理是上市公司基于公司市值信号,综合运用多种价值经营方法和手段,为股东创造价值。市值管理是通过价值创造最大化、价值实现最优化和价值经营最优化,最终实现股东价值的最大化。

相对于场内期权而言,场外期权在合约条款方面更加灵活,其优点好包括()。

A、一对一交易

B、有明确的买方和卖方

C、有特定交割场所

D、且买卖双方对对方的信用情况都有比较深入的把握

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答案解析:相对于场内期权而言,场外期权的各个合约条款都不必是标准化的,合约的买卖双方可以依据双方的需求而进行协商确定。因此,场外期权在合约条款方面更加灵活。此外,场外期权是一对一交易;一份期权合约有明确的买方和卖方,且买卖双方对对方的信用情况都有比较深入的把握。