期货市场技术分析的主要理论有()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货市场技术分析的主要理论有()。

A、江恩理论

B、道氏理论

C、价格理论

D、波浪理论

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答案解析:技术分析的主要理论包括江恩理论 、道氏理论、波浪理论、循环周期理论和相反理论。

下列关于跨品种套利的说法,正确的是()。

A、当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于正常价差水平时,可卖出小麦期货合约的同时买入玉米期货合约进行套利

B、当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于正常价差水平时,可买入小麦期货合约的同时卖出玉米期货合约进行套利

C、当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于正常价差水平时,可买入小麦期货合约的同时卖出玉米期货合约进行套利

D、当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于正常价差水平时,可卖出小麦期货合约的同时买入玉米期货合约进行套利

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答案解析:

当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于正常价差水平,则小麦期货被低估,玉米期货被高估,应买入小麦期货合约同时卖出玉米期货合约进行套利;当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于正常价差水平时,则小麦期货被高估,玉米期货被低估,应卖出小麦期货合约同时买入玉米期货合约进行套利。选项BD符合题意。

期货公司发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常时,应当及时向()报告。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、住所地中国证监会派出机构

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十七条 期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度,发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的,应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告。

下列关于K线分析,正确的是()。

A、当收盘价低于开盘价,K线为阴线

B、当收盘价高于开盘价,K线为阳线

C、当收盘价低于结算价,K线为阴线

D、当收盘价高于结算价,K线为阳线

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答案解析:当收盘价低于开盘价,K线为阴线 ;当收盘价高于开盘价,K线为阳线。

期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定,以互联网方式下达交易指令的,()。

A、客户应当填写书面交易指令单

B、期货公司应当同步录音

C、期货公司应当以适当方式保存

D、期货公司应当对交易风险进行特别提示

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令,不得未经客户委托或者未按客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;

某投机者决定进行豆粕期货合约投机交易,并通过止损指令限制损失,其具体操作如下表所示。若止损指令Y或Z被执行,则()。

A、Y被执行后,最低利润为6元/吨

B、Y被执行后,最低利润为11元/吨

C、Z被执行后,最低利润为10元/吨

D、Z被执行后,最低利润为40元/吨

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答案解析:

期货合约的初始买入价格是2880元/吨,当Y被执行后,即按照2886元/吨的价格卖出,此时盈亏为:2886-2880=6元/吨。选项A正确;当Z被执行后,即按照2920元/吨的价格卖出,此时盈亏为:2920-2880=40元/吨;选项D正确。

经营机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行(),使其保持并不断提高专业胜任能力。

A、指导

B、监督

C、管理

D、支持

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十八条 机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力。

下列情形中,可以认定期货经纪合同无效的有()。

A、公民、法人受期货公司或者客户的委托,提供中介服务所订立的期货经纪合同的

B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D、违反法律、法规禁止性规定的

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条    有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:
(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;
(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;
(三)违反法律、法规禁止性规定的。

申请设立期货公司,应当具备下列()条件。

A、具有期货从业人员资格的人员不少于15人

B、具备任职资格的高级管理人员不少于3人

C、具有期货从业人员资格的人员不少于10人

D、具备任职资格的高级管理人员不少于5人

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六条 申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:

(一)注册资本不低于人民币 1 亿元;
(二)具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人;
(三)具备任职条件的高级管理人员不少于 3 人。

以下期货经纪合同无效的是()。

A、15周岁的王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查,江某不具备从事期货交易的主体资格

B、龙腾期货公司从业人员张某签订的期货经纪合同

C、大学生李某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查,江某不具备从事期货交易的主体资格

D、违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条 有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。