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上市公司“财务独立”的内容不包括()。

A、公司不与控制人共用银行账户

B、公司建立独立的财务管理制度

C、公司依法独立纳税

D、控制人不向公司投入资产

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答案解析：其余三项都是财务独立的内容。

以下不属于董事会秘书职责的是()。

A、负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管

B、制订公司章程的修改方案

C、公司股东资料的管理

D、办理信息披露事务

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答案解析：“制订公司章程的修改方案”是董事会的职权。其他三项为董事会秘书的职权。

证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。

A、5家

B、2家

C、3家

D、4家

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答案解析：考核保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过()或占净资产值的50%以上的情形,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、100万元

B、500万元

C、2000万元

D、1000万元

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答案解析：中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

网上发行时发行价格尚未确定,参与网上发行的投资者应当按照价格区间()申购。

A、上限

B、下限

C、中间值

D、任意

正确答案：题库搜索,小帮手WenXin：【xzs9523】

答案解析：网上发行时发行价格尚未确定，参与网上发行的投资者应当按照价格区间上限申购。

审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表()的可能性。

A、无保留意见

B、保留意见

C、否定意见

D、拒绝表示意见

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答案解析：此题考察审计风险的定义。

债券上市后进行信息披露时,发行人认为根据国家有关法律、法规不得披露的事项,应向()报告,并陈述不宜披露的理由,经同意可以免于披露该项内容。

A、中国证监会

B、会计师事务所

C、证券交易所

D、国家审计机构

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答案解析：发行人认为根据国家有关法律、法规不得披露的事项，应向证券交易所报告，并陈述不宜披露的理由，经同意可以免于披露该项内容。

无记名股票持有人出席股东大会的,应当于()将股票交存于公司。

A、会议召开15日前至股东大会闭会时止

B、会议召开10日前至股东大会闭会时止

C、会议召开5日前至股东大会闭会时止

D、会议召开3日前至股东大会闭会时止

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答案解析：无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。

下列关于证券公司债券上市与交易的表述,错误的是()。

A、合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动,并填制债券的认购表或受让表

B、证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算

C、公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

D、上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜

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答案解析：经批准，国债登记结算公司也可以负责证券公司证券的登记、托管和结算。

董事会对()负责。

A、总经理

B、股东大会

C、中国证监会

D、证券交易所

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答案解析：董事会对股东大会负责。