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()是投资协议中最重要的条款之一,因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时,每个股东能够获得多少现金”这两个问题。
A、估值条款
B、估值调整条款
C、董事会席位条款
D、保密条款
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答案解析：估值条款是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括()。
A、内幕消息
B、举报违法行为
C、商业秘密
D、客户资料
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答案解析：基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。
下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中,错误的是()。
A、中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
B、降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本
C、体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
D、有利于非公开募集基金的灵活运作
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答案解析：选项A说法错误：我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募 集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金 管理人只需向基金业协会登记即可。对于非公开募集基金管理人的内部治理结构也没有 强制性的监管要求，而由基金业协会制定相关指引和准则，实行自律管理。这降低了非 公开募集基金管理人的设立难度和设立成本，也利于非公开募集基金灵活运作，体现了
股权投资基金管理人在从事投资业务活动中,不得()。
A、要求投资经理对其负责的项目进行一定比例跟投
B、自行决定用其管理的基金向投资决策委员会某一委员的配偶所投资的企业提供无息贷款
C、设置咨询委员会,审议关联交易等重大事项
D、在基金投资决策委员会设置观察员席位,委派观察员列席投资决策委员会会议
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答案解析：基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全。
股权投资基金募集程序为()。
A、基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
B、特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
C、特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
D、特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
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答案解析：股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行:特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认。
“由于多数中小微企业在建立规范的公司治理和有效的企业管理架构方面通常存在缺陷,部分中小微企业甚至不能建立真实有效的财务会计制度,因此,从融资角度来看,中小微企业的投资者获取其真实信息的难度和成本都比较高。”这句话描述的是中小微企业在发展和融资需求方面的()特征。
A、创业成功的不确定性较高
B、科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高
C、中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征
D、信息不对称比较严重
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答案解析：信息不对称比较严重，主要是指中小微企业在公司治理和企业管理架构方面的缺陷使其不能建立真实有效的财务会计制度，以至于投资者获取真实信息的难度和成本都比较高。
需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括()。Ⅰ.基金合同Ⅱ.招募说明书Ⅲ.发售公告Ⅳ.托管协议
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。
下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是()。
A、负责基金资产的保管
B、建立并保管基金投资者名册
C、发售基金份额
D、建立并管理投资者资金账户
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答案解析：基金注册登记机构的主要职责包括：建立并管理投资者基金份额账户；负责基金份额登记，确认基金交易；发放红利；建立并保管基金投资者名册;基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的()。
A、自我认识、自我学习、自我培训
B、自我学习、自我改造、自我完善
C、自我评价、自我完善、自我学习
D、自我改善、自我改造、自我学习
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答案解析：基金职业道德修养，是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。
下列关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述中,错误的是()。
A、有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让,内部转让是现有股东之间相互转让股权,外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权
B、非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意
C、除非公司章程另有约定,有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意
D、有限责任公司股权内部转让无需经转让双方之外的其他股东同意
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答案解析：《中华人民共和国公司法》对非上市股份有限公司的股份转让并无特殊规定。