查找考试题目使用：华医网题库神器（http://gongxuke.net/）
为应付投资者的赎回,当个股流动性较差时,基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券这种风险称为( )。
A、购买力风险
B、操作风险
C、流动性风险
D、市场风险
正确答案：题库搜索
答案解析：基金投资的流动性风险主要表现在两方面：一是基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时，可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出，二是为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券；操作风险是来源于人力、系统、流程出错，以及其他不可控但会影响公司运营的风险；购买力风险指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货
基金经理甲因重病休假,公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,下列说法中,正确的是()。
A、公司让乙代替甲从事投资工作是正确的,不违背相关的基金职业道德
B、公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
C、公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
D、公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
正确答案：题库搜索
答案解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
一般情况开放式混合基金A类份额,赎回费率设置合规的是()。
A、
B、
C、
D、
正确答案：题库搜索
答案解析：目前对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例有以下规定：对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于
在半强有效市场中,证券价格不能反映的信息是()。
A、公司公告
B、内部信息
C、历史业绩
D、盈利预测
正确答案：题库搜索
答案解析：半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效。
某私募基金公司,在发行某私募基金时花巨资在本地报纸、电台、电视机上宣传,众多客户慕名前来购买,基金公司安排购买金额不足100万元的客户拼单购买。认购结束后,基金公司又分别联系投资者,补填风险调查问卷。在该基金销售过程中,不合规的行为有()。Ⅰ.向不特定对象宣传Ⅱ.未对投资者风险承受能力进行识别Ⅲ.安排不合格投资者购买私募产品
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
正确答案：题库搜索
答案解析：题目公开宣传违背了私募基金不得公开向不特定对象宣传，购买后补填风险调查问卷违背了推荐产品前需要对投资者风险承受能力进行识别；卖给购买金额不足100万元的客户违背了私募基金必须销售给合格投资者并购买金额不得低于100万元。
根据基金职业道德中守法合规的要求,当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时,下列表述正确的是()。
A、应选择遵守最容易执行的规范
B、应选择遵守更为严格的规范
C、应选择遵守发布时间最新的规范
D、应选择遵守中国证监会发布的相关规范
正确答案：题库搜索
答案解析：基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。
交易商在固定收益平台上买入卖出固定收益证券的交易原则是()。
A、当日买入,当日卖出
B、当日申报卖出
C、代交收处理资产,当日卖出
D、当日买入,下一交易日卖出
正确答案：题库搜索
答案解析：交易商在固定收益平台当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。
如果债券久期确定,当市场利率下降时,该债券基金的资产净值将如何变化()。
A、增加
B、不确定
C、减少
D、不变
正确答案：题库搜索
答案解析：选项A正确：根据久期的定义，债券价格的变化即约等于久期乘以市场利率的变化率，方向相反；选项BCD不符合题意。
以下属于利息收入的是()。
A、股票买卖收益
B、公允价值变动损益
C、投资收益
D、买入返售金融资产收入
正确答案：题库搜索
答案解析：基金利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入。具体包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等。
某基金管理人于2017年3月1日召开基金份额持有人大会,参加会议的持有人持有基金份额不超过基金总份额的1/2。则基金管理人可以重新召开基金份额持有人大会就原本事项进行审议。可以确定基金管理人重新召开基金份额持有人大会的时间是()。
A、2018年3月1日
B、2018年4月1日
C、2017年7月1日
D、2017年10月1日
正确答案：题库搜索
答案解析：基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加， 方可召开。