下列关于出具法律意见书要求的说法错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于出具法律意见书要求的说法错误的是()。

A、法律意见书的陈述文字应当逻辑严密,论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确

B、在法律意见书上的签字签章齐全,出具日期清晰明确

C、应当独立、客观、公正地出具法律意见书,不需要进行尽职调查

D、法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息

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答案解析:

选项C符合题意:基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。
出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循如下要求:
(1)参照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的相关要求,法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述,

在基金份额的要求上,能够参与ETF的申购和赎回交易的基金份额为()。

A、300万份

B、200万份

C、100万份

D、50万份

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答案解析:选项D正确:通常,只有资金份额在50万份以上的的才能参与ETF的申购和赎回交易,而LOF在申购和赎回上没有特别要求。

在投资后项目监控方面,需要重点关注以下指标( )。Ⅰ.经营指标Ⅱ.管理指标Ⅲ.财务指标Ⅳ.市场信息追踪指标

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项C符合题意:在投资后项目监控方面,需要重点关注以下指标:(1)经营指标(2)管理指标(3)财务指标(4)市场信息追踪指标。

LOF与ETF的区别表现在()。Ⅰ.申购和赎回的标的不同Ⅱ.申购和赎回的场所不同Ⅲ.基金投资策略不同Ⅳ.对申购和赎回限制不同

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

选项A正确:LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点,但两者存在本质区别,主要表现在:

(1)申购和赎回的标的不同

(2)申购和赎回的场所不同

(3)对申购和赎回限制不同

(4)LOF的净值报价频率要比ETF低

(5)基金投资策略不同

下列既属于国外股权投资基金的募集对象,也属于国内股权投资基金的募集对象的是()。

A、养老基金

B、大学基金会

C、母基金

D、政府引导基金

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答案解析:选项C正确:股权投资基金的募集对象,也就是投资者。国外股权投资基金的募集对象主要是:养老基金、母基金、大学基金会、大型企业、金融机构、富有的个人或家族。 

国内股权投资基金的募集对象主要包括:母基金、政府引导基金、社会保障基金、金融机构、工商企业、个人投资者等。

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业()。Ⅰ.开展行业自律Ⅱ.提供行业服务Ⅲ.促进行业发展Ⅳ.协调行业关系

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

我国的高净值个人投资者不包括()。

A、企业家

B、家族

C、大型企业高管

D、娱乐及体育明星

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答案解析:选项B符合题意:因为股权投资基金在我国起步较晚,我国的高净值个人投资者作为股权投资基金的投资者进人市场的时间不长。高净值个人投资者主要为企业家、大型企业高管、娱乐及体育明星等。

信托(契约)型基金合同不包括()。

A、总则

B、符号说明

C、合同正文

D、附则

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答案解析:选项B符合题意:信托(契约)型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。

管理指标主要包括( )情况等。Ⅰ.公司战略与业务定位、经营风险控制情况Ⅱ.股东关系与公司治理Ⅲ.高级管理人员尽职与异动情况Ⅳ.重大经营管理问题、危机事件处理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项B符合题意:管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理、高级管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题、危机事件处理情况等。

下列属于信托(契约)型基金合同的附则包括的内容是()。

A、股权投资基金的投资

B、交易及清算交收安排

C、本指引由中国基金业协会负责解释

D、风险揭示

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答案解析:选项C正确:信托(契约)型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。其中, 正文部分主要包括:前言;释义;声明与承诺;股权投资基金的基本情况;股权投资基金的募集;股权投资基金的成立与备案;股权投资基金的申购、赎回与转让;当事人及权利义务;股权投资基金份额持有人大会及日常机构;股权投资基金份额的登记;股权投资基金的投资;股权投资基金的财产;交易及清算交收安排;股权投资基金财产的估值和会计核算;股