下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中,错误的是-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中,错误的是()。

A、募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任

B、募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务

C、募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全

D、基金管理人委托基金销售机构募集的,其应承担的相关责任可因委托募集而被免除

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答案解析:无论是自行募集还是委托募集,股权投资基金的募集机构(基金管理人)都应保证募集行为的合法合规性,并需对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务。基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。

股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取()措施。

A、自律

B、司法

C、党纪处分

D、行政监管

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答案解析:股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式;构成犯罪的,可以移交司法机关处理。

关于私募股权投资基金的主要服务机构,下列说法错误的是( )。

A、股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B、股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C、股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集

D、股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

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答案解析:选项B说法错误:私募类型的股权投资基金,通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管。如果双方选择不进行托管,为保障基金财产安全,有时基金管理人会聘请基金资产保管机构。

基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是()。

A、所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效

B、对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制

C、股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序

D、授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

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答案解析:基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:

(1)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。
(2)各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。
(3)重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明

某股权投资基金的基金合同约定,单个投资项目退出后的分配顺序为:(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8%的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25%获得追加分配。(4)按照投资者80%、管理人20%的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者,且不考虑所有税收和基金费用。根据以上材料,回答以下题目。该股权投资基金投资的A项目,投资金额2000万元,投

A、2400万元和600万元

B、3000万元和0

C、2816万元和184万元

D、2800万元和200万元

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答案解析:该基金的分配顺序为:

(1)先归还投资者本金2000万元人民币,剩余1000万元人民币利润。
(2)在1000万元人民币里取出2000 * 0.08=160万元人民币作为投资者的优先回报。
(3)按照投资者优先回报的25%给予基金管理人追加分配,数值为160*0.25=40万元人民币。剩余1000-160-40=800万元。
(4

下列关于贵金属类大宗商品的特点,说法不正确的是()。

A、具备相对较好的物理属性

B、高度的发展性

C、稀少

D、繁多

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答案解析: 贵金属类大宗商品,通常具备相对较好的物理属性、高度的发展性和稀少等特点。

对股权投资基金管理人内部控制的作用,下列理解正确的是()。Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念Ⅱ.完全消除经营风险,提高经营管理效益Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:股权投资基金管理人内部控制的作用包括:

(1)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)管理经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行,实现持续、稳定、健康发展。
(3)保障股权投资基金财产的安全、完整。
(4)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实

股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息,推介材料内容不包括()。 

A、私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况

B、私募基金的预期收益

C、私募基金收益与风险的匹配情况

D、私募基金信息披露的内容、方式及频率

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答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》规定,推介材料内容包括但不限于:

(1)私募基金的名称和基金类型。
(2)私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码等基本信息及概况描述。
(3)私募基金托管人名称(如无,应以显著字体特别标识)。
(4)私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况。
(5)私募基金收益与风险的匹配

目前,国际上可交易的贵金属类大宗商品不包括()。

A、黄金

B、有色金属

C、铂金

D、白银

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答案解析:目前,国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括黄金、白银、铂金等。