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信息披露义务人的信息披露报告不包括()。
A、月度报告
B、季度报告
C、半年度报告
D、年度报告
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答案解析：依据《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号》信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。
契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立,以下( )属于股权投资业务相关的内容。
A、交易及清算交收安排
B、违约责任
C、私募基金财产的估值和会计核算
D、当事人及其权利义务基金的费用与税收
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答案解析：
基金管理人通过契约形式募集设立股权投资基金的，基金合同的订立即表明了基金的成立，主要包括以下内容。
（一）组织形式相关
主要包括：前言（订立基金合同的目的、依据和原则
以下( )属于公司型基金公司章程中合规与自律相关的内容。
A、股东大会
B、报送披露信息
C、税务承担
D、财务会计制度
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答案解析：公司型基金合同的法律形式为公司章程，需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求，主要包括三个方面的内容。
（一）组织形式相关
主要包括：基本情况；股东出资；股东的权利义务；入股、退
月度报告应当在每月结束之日起()日内完成。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、10个工作日
D、15个工作日
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答案解析：依据《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号》月度报告应当在每月结束之日起5个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成。年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成，每年4月30日前发布上一年度报告。
私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括()。
A、全面性原则
B、相互制约原则
C、透明性原则
D、独立性原则
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答案解析：
《私募投资基金管理人内部控制指引》第五条规定，私募基金管理人内部控制应当遵循以下原则：（1）全面性原则；（2）相互制约原则；（3）执行有效原则；（4）独立性原则；（5）成本效益原则；（6）适时性原则。
对于公司型基金,现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容不再由法律作强制性规定(除非法律、行政法规、国务院有另外规定),全部由()进行规定。
A、基金招募说明书
B、基金合同
C、基金公司章程
D、基金年度报告
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答案解析：对于公司型基金，现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。
下列不是职业道德特征的是()。
A、特殊性
B、规范性
C、同一性
D、继承性
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答案解析：职业道德的特征包括：
（1）职业道德具有特殊性。
（2）职业道德具有继承性。
（3）职业道德具有规范性。
（4）职业道德具有具体性。
关于私募基金管理人在人力资源管理方面的做法,说法错误的是()。
A、应当建立有效的人力资源管理制度
B、健全激励约束机制
C、确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
D、私募基金管理人应具备至少1名高级管理人员
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答案解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条规定，私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
()是正当竞争的前提;()是正当竞争的基础;()是正当竞争的表现。
A、合法竞争;有序竞争;公平竞争
B、公平竞争;合法竞争;有序竞争
C、合法竞争;合理竞争;公平竞争
D、公平竞争;有效竞争;有序竞争
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答案解析：竞争是市场经济的核心机制。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。其中，公平竞争是正当竞争的前提；合法竞争是正当竞争的基础；有序竞争是正当竞争的表现。
甲在进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了()的要求。
A、守法合规
B、客户至上
C、专业审慎
D、忠诚尽责
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答案解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。甲违反了审慎开展执业活动原则。在提供投资建议时，没有保持应有的勤勉和审慎，没有以适当的调查研究为依据，没有保持独立性与客观性；守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管；客户至上，是指基金从业人员的执业活