不属于证券交易所的特征是()。-2021年证券从业资格考试答案

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不属于证券交易所的特征是()。

A、集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率

B、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

C、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制

D、无固定的交易场所和交易时间

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答案解析:证券交易所的特征:有固定的交易场所和交易时间;参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制;交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;通过公开竞价的方式决定交易价格;集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;实行公开、公平、公正原则,并对证券交易加以严格管理。

投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()为投资者办理增加权益的登记手续,投资者在()起有权赎回该部分的基金份额。

A、TT+1

B、T+1T+2

C、T+1T+1

D、T+2T+2

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答案解析:一般而言,投资者申购基金成功后,登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自T+ 2日起有权赎回该部分基金份额。

价格优先原则是指()。

A、价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报

B、价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报

C、价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报

D、价格较高的买入申报优先于价格较高的买入申报

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答案解析:价格优先原则是指价格较高的买入申报优先于价格价格较低的买入申报,价格较低的价格卖出申报优先于价格较高的卖出申报。

()指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票

A、红筹股

B、蓝筹股

C、外资股

D、国家股

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答案解析:红筹股指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。

A、7%

B、8%

C、9%

D、10%

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答案解析:考察巨额赎回的定义。

下面说法错误的是

A、债券属于有价证券

B、债券是一种虚拟资本

C、债券是债权的表现

D、债权人是公司股东

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答案解析:债券属于有价证券、债券是一种虚拟资本、债券是债权的表现。 债权人不同于公司股东,是公司的外部利益相关者。

下列与基金有关的费用不可以从基金财产中列支的是(    )。

A、

印花税

B、基金托管人的托管费

C、销售服务费

D、基金合同生效后的会计师费和律师费

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答案解析:下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支: (1)基金管理人的管理费。 (2)基金托管人的托管费。 (3)销售服务费。 (4)基金合同生效后的信息披露费用。 (5)基金合同生效后的会计师费和律师费。 (6)基金份额持有人大会费用。 (7)基金的证券交易费用。 (8)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。

A、5

B、6

C、7

D、10

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答案解析:考察赎回的款项支付。