单一客户起始委托资产不得低于( )人民币。-2021年证券从业资格考试答案

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单一客户起始委托资产不得低于( )人民币。

A、10万

B、50万

C、100万

D、200万

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答案解析:

《期货公司资产管理业务试点办法》

第九条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

进入21世纪,场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮反应了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中,以各类()为代表的非标准化交易大量涌现。

A、奇异型期权

B、巨灾衍生产品

C、天气衍生金融产品

D、能源风险管理工具

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答案解析:奇异期权是比常规期权(标准的欧式或美式期权 )更复杂的衍生证券,这些产品通常是场外交易或嵌入结构债券。

《期货从业人员管理办法》从()起开始实施。

A、2002年5月28日

B、2007年7月4日

C、2009年3月2日

D、2011年10月1日

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十六条 2007年7月4日予以公布,自公布之日起施行。

1990年10月12日,()经国务院批准成立,以现货交易为基础,引入期货交易机制,作为我国第一个商品期货市场正式开业,迈出了中国期货市场发展的第一步。

A、上海金属交易所

B、大连商品交易所

C、郑州粮食批发市场

D、深圳有色金属交易所

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答案解析:1990年10月12日,经国务院批准,郑州粮食批发市场以现货交易为基础,引入期货交易机制,作为我国第一个商品期货市场开始起步。

以下属于场外期权特性的是()。

A、场外期权合约通常不是标准化的

B、场外期权市场的透明度比较高多

C、场外期权在市场上的流通性也比较好

D、场外期权的潜在交易对手方也不少

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答案解析:场外期权合约通常不是标准化的,所以该期权基本上难以在市场上流通,不像场内期权那样有那么多的潜在交易对手方。这样低的流动性,使得场外期权市场的透明度比较低。

以下属于场外期权的是()。

A、ME集团上市的商品期货期权和金融期货期权

B、香港交易所上市的股票期权和股指期权

C、上海证券交易所的股票期权

D、我国银行间市场交易的人民币外汇期权

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答案解析:我国银行间市场交易的人民币外汇期权属于场外期权,其他三项属于场内期权。

中国外汇交易中心公布的人民币汇率所采取的是()。

A、单位镑标价法

B、美元标价法

C、直接标价法

D、间接标价法

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答案解析:常用的汇率标价方法包括直接标价法和间接标价法。直接标价法是以本币表示外币的,间接标价法是以外币表示本币。美元标价法则是,各国均以一定单位的美元为标准来计算应该汇兑多少他国货币。并没有选项A这种方法。我国采用直接标价法,如1美元=6.1533元人民币。

中国金融期货交易所5年国债期货最便宜可交割券的票面利率为2.5%,则其转换因子()。

A、小于1

B、大于或等于1

C、大于1

D、小于或等于1

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答案解析:可交割国债票面利率高于国债期货合约标的票面利率,转换因子大于1;可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率,转换因子小于1。我国国债期货合约的票面利率为3%,所以当可交割国债的票面利率小于3%时,转换因子小于1。

在适当性具体标准方面,一般单位客户与自然人投资者最大的区别在于()。

A、单位客户金融投资经验丰富

B、具有相应的决策机制和内控制度

C、可用资金要求不一样

D、不存在严重不良诚信记录

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答案解析:

《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条 期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码:

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