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基金监管“三公”原则中的公平原则是指()。
A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
B、基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C、对监管对象公正对待,一视同仁
D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
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答案解析：“三公”即公开、公平、公正。公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现；公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为；公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。
()又叫创业基金。
A、证券投资基金
B、风险投资基金
C、私募股权基金
D、另类投资基金
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答案解析：风险投资基金又称创业基金。它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。
世界上第一只公认的证券投资基金是()。
A、海外及殖民地政府信托
B、苏格兰美国投资信托
C、马萨诸塞投资信托基金
D、英国投资信托
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答案解析：投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。
申请封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件有()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上;Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币;Ⅲ.基金份额持有人不少于2000人;Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定。
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：
（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。
（2）基金合同期限为5年以上。
（3）基金募集金额不低于2亿元人民币。
（4）基金份额持有人不少于1 000人。
（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
封闭式基金份额的发售,由()负责办理。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金发售人
D、基金代销机构
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答案解析：封闭式基金的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。
封闭式基金的交易价格主要受()的影响。
A、投资基金规模大小
B、上市公司质量
C、二级市场供求关系
D、投资时间长短
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答案解析：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。
下列关于封闭式基金的交易费用的说法中,错误的是()。
A、佣金不得高于成交金额的0.3%
B、佣金起点为5元
C、交易不收取印花税
D、基本交易费用固定
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答案解析：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%，起点5元，交易不收取印花税。
中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或检查时,不得少于()人。
A、1
B、2
C、3
D、5
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答案解析：中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件，对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
证券投资基金的特点不包括()。
A、集合理财、专业管理
B、分散投资、分散风险
C、利益共享、风险共担
D、独立托管、保障安全
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答案解析：证券投资基金的特点包括：
（1）集合投资、专业管理。
（2）组合投资、分散风险。
（3）利益共享，风险共担。
（4）严格监管、信息透明。
（5）独立托管、保障安全。
(),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。
A、1997年11月27日
B、1998年3月27日
C、2000年10月8日
D、2003年10月28日
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答案解析：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。