期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出(-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。

A、错误指令

B、交易指令

C、错误信息

D、交易信息

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答案解析:

第二十七条

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司( )。

A、不承担责任

B、承担次要赔偿责任

C、承担主要赔偿责任,最高不超过80%

D、全部承担赔偿责任

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条 客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,有客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。

以期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价的期货交易所是()。

A、上海期货交易所

B、郑州商品交易所

C、大连商品交易所

D、中国金融期货交易所

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答案解析:中国金融期货交易所规定,当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。

假设某投资者持有A、B、C三只股票,三只股票的β系数分别是0.9、1.2和1.5,其中资金分配分别是100万元,200万元和300万元,则该股票组合的β系数为()。

A、1.5

B、1.25

C、1.3

D、1.05

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答案解析:股票组合的β系数=,X为资金占比,
A、B、C三只股票的总的投资金额为 100万+200万+300万=600万。A股票占比为100万/600万=1/6;B股票占比为200万/600万=1/3;C股票占比为

期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、风险管理委员会

B、总经理

C、董事会

D、董事长

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A、该客户

B、期货交易所

C、期货交易所和该客户按比例

D、期货交易所和该客户共同连带

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答案解析:

第三十五条

客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

下列不属于郑州商品交易所上市的品种是( )。

A、棉花

B、白糖

C、小麦

D、棕榈油

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答案解析:郑州商品交易所上市交易的主要品种包括棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、菜籽油、小麦、早籼稻、甲醇、动力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕、粳稻、晚籼稻、铁合金期货等。
棕榈油,属于大连商品交易所上市的品种。

期货交易所的管理办法由( )制定。

A、全国人大常委会

B、国务院法制办

C、最高人民法院

D、国务院期货监督管理机构

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答案解析:

第七条期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

1848年,芝加哥的82位商人发起组建了()。

A、芝加哥期货交易所

B、芝加哥股票交易所

C、芝加哥期权交易所

D、芝加哥商业交易所

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答案解析:1848年82位粮食商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所。