期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于150%。-2021年证券从业资格考试答案

找考试题目使用:法宣在线题库神器(gongxuke.net

期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于150%。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条。期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于100%。

利率期货合约的标的主要可分为货币资金的借贷、短期存单和债券三大类。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,学习考试助理薇Xin:(xzs9529)

答案解析:利率期货合约的标的主要可分为货币资金的借贷、短期存单和债券三大类。

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只进行现场检查。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,法宣在线帮手微xin(xzs9519)

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 第二十七条中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

任何个人或单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前,仍具有表决权和分红权。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十一条。该股权在转让之前,不具有表决权和分红权。

期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全()。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,继续教育助手Weixin:xzs9523

答案解析:《期货公司监督管理办法》第75条。 期货公司应当按照期货交易所规则,使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。

期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100%。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条。期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于150%。

当远期合约价格高于近期合约价格时,市场状态处于正向市场。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,培训助理微信(xzs9519)

答案解析:正向市场的定义。当期货价格高于现货价格或者远期期货合约价格高于近期期货合约价格时,这种市场状态称为正向市场。

重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条  本办法相关用语含义如下: (四)重大业务,是指可能导致期货公司风险监管指标发生 10%以上变化的业务。

如果看涨期权的买方将该期权平仓,则该买方将变为看跌期权的卖方。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索

答案解析:如果看涨期权的买方将该期权平仓,那么平仓一方的权利义务将随之消失。