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期货价差实际上就是套期保值中常提到的基差。
A、正确
B、错误
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答案解析:基差=现货价格一期货价格,是固定的。价差的范围要广,包括两个不同期货合约之间的价格差。
未经国务院或者中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易所管理办法》第六条 设立期货交易所,由中国证监会审批。未经国务院或者中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
由于持有现货需花费一定费用,期货价格通常要高于现货价格,基差为负值,这是因为期货价格中要包含持仓费用。
A、正确
B、错误
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答案解析:买入现货意味着必须支付从购入商品到使用商品期间的仓储费、保险费以及资金占用的利息成本。
由于持有现货需花费一定费用,期货价格通常要高于现货价格,基差为负值,这是因为期货价格中要包含持仓费用。
在我国,期货交易所既能提供交易服务,也提供结算服务。
A、正确
B、错误
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答案解析:我国境内四家期货交易所的结算机构均是交易所的内部机构,因此期货交易所既提供交易服务,也提供结算服务。
全面结算会员应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金及相关款项。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
首席风险官不能胜任其职责的,董事会可以任免其职位。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
期货从业人员向客户提供专业服务,应充分揭示期货交易风险,不得向客户进行不当承诺。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;
经营机构未按规定划分产品或服务风险等级,中国证监会派出机构可以责令改正。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条 经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以 3 万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以 3 万元以下罚款:
期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条 从业人员应当严格自律、洁身自好:
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。