《期货交易管理条件》自()正式实施。-2021年证券从业资格考试答案

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《期货交易管理条件》自()正式实施。

A、2007年3月28日

B、2002年5月7日

C、2007年4月15日

D、2003年7月1日

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答案解析:《期货交易管理条例》
(2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布根据20

当不存在品质价差和地区价差的情况下,期货价格低于现货价格时,市场为()。

A、反向市场

B、牛市

C、正向市场

D、熊市

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答案解析:当现货价格高于期货价格或者近期期货合约大于远期期货合约时,市场状态称为反向市场。选项A正确。
而当现货价格低于期货价格或者近期期货合约小于远期期货合约时,市场状态称为正向市场。牛市是普遍看涨后市,而熊市是普遍看跌后市。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

A、该客户

B、期货交易所

C、期货交易所和该客户按比例

D、期货交易所和该客户共同连带承担

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力,单一客户起始委托金不低于人民币()。

A、200万元

B、100万元

C、50万元

D、10万元

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答案解析:

《期货公司资产管理业务试点办法》

第九条   资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

假设英镑兑美元的即期汇率为1.4753,30天远期汇率为1.4783,这表明英镑兑美元的30天远期汇率()。

A、贴水30点

B、升水30点

C、贴水0.003英镑

D、升水0.003英镑

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答案解析:

一种货币的远期汇率高于即期汇率称之为升水,又称远期升水。相反,一种货币的远期汇率低于即期汇率称之为贴水,又称远期贴水。1.4783-1.4753=0.0030,则升水30点。

()负责组织期货从业资格考试。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货从业人员所在的期货公司

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答案解析:期货业协会负责组织期货从业资格考试

公司制期货交易所设监事会,成员不得少于()人。

A、2

B、3

C、1

D、5

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答案解析:《期货交易所管理办法》第四十九条期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。

期货交易所交易规则中无需载明的事项( )。

A、期货交易、结算和交割制度

B、违约行为及其处理办法

C、保证金的管理和使用制度

D、会员的权利和义务

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答案解析:

期货交易所交易规则应当载明下列事项:

(一)期货交易、结算和交割制度;

(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;

(三)保证金的管理和使用制度;

(四)期货交易信息的发布办法;

(五)违规、违约行为及其处理办法;

(六)交易纠纷的处理方式;

(七)需要在交易规则中载明的其他事项。

在场内衍生品交易中,()不必缴纳保证金。

A、期权多头

B、期货空头

C、期权空头

D、期货多头

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答案解析:

买卖双方保证金缴纳要求不同。由于买方的最大风险仅限于已经支付的期权费,所以无需缴纳保证金;而卖方可能损失巨大,所以必须缴纳保证金作为履约担保。

期货公司独立董事最多可以担任( )个期货公司的独立董事。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 独立董事最多可以在2家期货公司兼