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未登记备案的股权投资基金所投资项目,在()时将会受到限制。Ⅰ.新三板挂牌Ⅱ.定增Ⅲ.并购重组Ⅳ.首次公开发行
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项D符合题意：基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见，未登记备案的股权投资基金所投资项目，在新三板挂牌、定增、并购重组、首次公开发行时将会受到限制。
下列关于股权投资基金项目退出几种方式的比较的说法错误的是()。
A、从退出收益的角度来看,挂牌转让退出和协议转让退出的收益一般要比上市转让退出的收益高;清算退出一般将面临亏损的风险
B、清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响,不同企业清算所花时间呈现出较大的差异性
C、协议转让交易不需要支付高额的保荐、承销等费用,只需并购方和被并购方双方达成协议,协转让即可完成;清算退出需要支出清算费用,且清算费用是需要优先支付的
D、从退出风险的角度来看,全球主要股票市场均设置了限售期的要求,股权投资基金通常需在企业上市一段时间后才可以将所持上市企业的股票卖出,锁定期内的股票价格波动会影响到股权投资基金的退出收益
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答案解析：选项A符合题意：从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高；清算退出一般将面临亏损的风险。
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A、《中华人民共和国律师法》
B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C、《律师事务所管理办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
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答案解析：中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
( )是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。
A、流动性风险
B、信用风险
C、市场风险
D、合规风险
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答案解析：
选项C正确：市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险；
选项A：证券在规定时间内不能以合理价格卖出的风险；
选项B：信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险；
选项D：因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉
股权投资基金募集筹备期,基金管理人需要撰写()。
A、基金私募合同
B、基金条款书
C、委托协议
D、基金私募备忘录
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答案解析：
股权投资基金本身从( )寻找可投资项目。
A、全球范围
B、北美范围
C、亚洲范围
D、欧洲范围
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答案解析：股权投资基金本身从全球范围寻找可投资项目。
下列关于下行风险说法错误的是( )。
A、下行风险是投资可能出现的最坏的情况,也是投资者可能需要承担的损失
B、根据CFA协会的定义,最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失
C、投资的期限越短,最大撤回指标就越不利,因此在不同的基金之间使用该指标的时候,应尽量控制在同一个评估期间
D、从基金经理的角度看,来自于客户的收入是其主要的收入来源,失去客户是致命的损失,任何投资策略,均应考虑最大回撤指标,因为不少客户对这个指标相当重视。
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答案解析：
下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失（选项A符合）。
最大回撤这个指标是要将损失控制在相对于其投资期间最大财富的一个固定比例。根据CFA协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失（选项B符合）。投资的期限越长，这个指标就越不利，因此在不同的基金之间使用该指标的时候，应尽量控制在同一个评估期间（选项C说法错误）。
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