（1）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务；

（2）基金的运作方式；

（3）基金的出资方式、数额和认缴期限；

（4）基金的投资范围、投资策略和投资限制；

（5）基金收益分配原则、执行方式；

全国股转系统挂牌流程为()。Ⅰ.决策改制阶段Ⅱ.反馈审核阶段Ⅲ.材料制作阶段Ⅳ.登记挂牌阶段

A、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段：决策改制阶段、材料制作阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段。

()是指股权投资基金向目标公司投资后,其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权,使股权投资基金实现退出。

A、清算退出

B、股权转让退出

C、回购退出

D、并购退出

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答案解析：

A基金拟进行医疗器械制造行业的投资,正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。其中,Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元,且Z公司发展更为迅速,Z公司在3个月前接受B基金投资时的投后估值为6亿元,B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入对Z公司进行估值,市销率倍数为12。如果A基金拟投资Z公司5000万元,B基金计划本轮追加投资2000万元,没有其他投资方,投前估值经商定按照重置成本法计算

A、6.90%;2.70%

B、7.63%;3.05%

C、7.10%;2.83%

D、7.87%;3.15%

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答案解析：由重置成本法公式：待评估资产价值=重置全价×综合成新率，可得Z公司全部资产价值为=15000 ×80%+30000×70%+35000×80%+5000×90%=65500(万元），股权价值为=65500-2000=63 500（万元），投资后：A基金占比=5 000/63 500×100%=7.87%，B基金占比=2 000/63 500×100%=3.15%。

()是指通常注重被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份,从而使股权投资基金实现退出的行为。

A、并购退出

B、股权回购

C、清算退出

D、股权转让退出

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答案解析：选项B正确：协议转让指未上市企业股权的非公开协议转让，通常包括并购和回购。并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径。 

基金管理人甲公司管理的A基金为一只专注初创期企业投资的合伙型基金,受到投资人缴入资本合计2亿元,以前年度尚未对投资人进行分配。A基金投资的Y公司在本年度对A基金所持股权进行回购,回购款合计1200万元,已全款支付给A基金。A基金就收到的回购款金额对投资人进行了分配。另外A基金本年度出售其所持Z公司的股权,实现投资收益500万元,扣除基金相关费用后,基金本年合计实现净收益300万元,年末基金净资产2

A、1.325

B、0.06

C、1.335

D、1.31

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答案解析：总收益倍数是指截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资者的账面回报水平。总收益倍数=(1 200+25 000)/20 000=1.31。

拟融资企业X关于其B轮融资与股权投资基金Y进行洽谈,双方已经签署保密协议,X企业的下述()行为可能违反了约定的保密义务。

A、将Y基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的A轮投资人

B、经Y基金邮件允许,将Y对X的评估建议告知企业的重要商业伙伴

C、创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见

D、创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求投资协议的意见

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答案解析：对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的尽职调查方法与流程、投资估值意见、投资框架协议及投资协议条款等信息通常均属于商业秘密。

()指未上市企业股权的非公开协议转让。

A、协议转让

B、挂牌转让

C、股权转让

D、股份上市转让

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答案解析：

关于合伙型股权投资基金的解散事由,下列表述错误的是()。

A、全体投资项目到期退出

B、合伙协议约定的解散事由出现

C、合伙协议约定的经营期限届满,合伙人不愿继续经营

D、部分合伙人决定解散

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答案解析：一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散：

股权回购的基本运作程序包括()。Ⅰ.发起Ⅱ.协商Ⅲ.执行Ⅳ.变更登记

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成。