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我国分级基金的募集包括( )两种方式。
A、分开募集和合并募集
B、现金募集和非现金募集
C、场内募集和场外募集
D、直销募集和分销募集
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答案解析:选项A正确:我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式
目前,我国债券市场以()为主
A、
B、
C、
D、
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下列不属于基金公司信息披露基本要求的是()。
A、便利性
B、及时性
C、真实性
D、完整性
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答案解析:
选项A符合题意:
基金信息披露内容方面应遵循的基本原则:真实性原则 、准确性原则、完整性原则、及时性原则、公平性原则;
基金信息披露形式方面应遵循的基本原则:规范性原则、易得性原则、易解性原则。
金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过()进行交易而融通资金的市场。
A、金融工具
B、衍生工具
C、货币
D、商品
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答案解析:
选项A正确:
金融市场是货币资金融通市场,是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有()。
A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立
D、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜
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答案解析:A、B、C三项都是基金托管人的职责。公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:
(1)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
(5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
基金监管的基本原则不包括()。
A、保障投资人权益原则
B、适度监管原则
C、连续监管原则
D、依法监管原则
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答案解析:
选项C符合题意。
基金监管的基本原则:保障投资人权益原则 、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则、公开、公平、公正监管原则。
基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日
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答案解析:依据《证券投资基金法》的规定,发售公开募集基金的要求之一是:基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。这些文件应当真实、准确、完整。
按照基金的募集方式进行分类,正确的是
A、公募基金
B、封闭式基金
C、公司型基金
D、指数基金
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基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较,应当使用的要素不包括
A、可比的数据来源
B、可比的统计方法
C、可比的比较期间
D、可比的比较意义
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答案解析:
选项D符合题意:
基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较的,应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间,并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确,具有关联性。
在CPPI保本策略中,投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资()。
A、可获得的最低收益限额
B、可获得的最高收益限额
C、可承受的最高损失限额
D、可承受的最低损失限额
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答案解析:CPPI中,投资组合现时净值超过价值底线的数额通常被称为安全垫,该值是风险投资(如股票投资)可承受的最高损失限额;CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线,从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例,以兼顾保本与增值目标的保本策略。