下列关于投资组合管理的反馈说法正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于投资组合管理的反馈说法正确的是()。

A、投资者现状发生改变时,投资经理要及时了解投资者投资目标和风险承受现状的变化情况并进行相应的组合调整

B、当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时,投资经理不用进行投资组合的再平衡

C、投资者需定期对投资业绩进行阶段性的评估,以对投资目标的实现情况和投资管理能力进行评价

D、对投资管理能力的评价包括业绩度量和绩效评估两个部分

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答案解析:选项C正确:投资者现状发生改变时,投资经理要及时了解投资者投资目标和投资限制现状的变化情况并进行相应的组合调整;当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时,投资经理会进行投资组合的再平衡;对投资管理能力的评价包括业绩度量、业绩归因和绩效评估三个部分。

目前,我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序()。

A、特定对象确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资者适当性匹配、投资冷静期以及回访确认(非强制)

B、特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)

C、特定对象确定、投资者适当性匹配、合格投资者确认、基金风险揭示、投资冷静期以及回访确认(非强制)

D、特定对象确定、基金风险揭示、投资者适当性匹配、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)

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答案解析:

选项B正确:目前,我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括:特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)等步骤。

《合伙协议必备条款指引》适用于()。

A、契约型基金

B、合伙型基金

C、公司型基金

D、股票型基金

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答案解析:《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》适用于契约型基金;《公司章程必备条款指引》适用于公司型基金;《合伙协议必备条款指引》适用于合伙型基金。

下列关于股权投资基金的项目退出的说法错误的是()。

A、股权投资基金的项目退出,是将其在被投资企业的股权变现

B、股权投资基金只要进行投后管理就可以进行项目退出

C、对股权投资基金而言,实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标

D、股权投资基金的项目退出,是由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值

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答案解析:

选项B符合题意:股权投资基金的项目退出,是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低损失。股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节, 对股权投资基金而言,实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标。

中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立()。

A、业务分离制度

B、财产独立制度

C、黑名单制度

D、内部控制制度

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答案解析:选项C正确:中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度。

股权投资基金的(),是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低损失。

A、项目立项

B、尽职调查

C、投资后管理

D、项目退出

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答案解析:

选项D正确:股权投资基金的项目退出,是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低损失。

投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺告知资产或者收人情况,并对其()负责。

A、真实性、准确性、及时性

B、真实性、及时性、完整性

C、真实性、准确性、完整性

D、及时性、准确性、完整性

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答案解析:

选项C正确:投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺告知资产或者收人情况,并对其真实性、准确性和完整性负责。填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的,应当承担相应责任。

私募投资基金合同1号指引是指()。

A、《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》

B、《公司章程必备条款指引》

C、《合伙协议必备条款指引》

D、以上都不正确

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答案解析:选项A符合题意:私募投资基金合同指引,根据私募基金的组织形式不同,分为1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》、2号《公司章程必备条款指引》以及3号《合伙协议必备条款指引》。其中,《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》适用于契约型基金,《公司章程必备条款指引》适用于公司型基金,《合伙协议必备条款指引》适用于合伙型基金。

股权投资基金募集筹备期,基金管理人需要撰写()。

A、基金私募合同

B、基金条款书

C、委托协议

D、基金私募备忘录

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答案解析:

选项D正确:股权投资基金募集筹备期,基金管理人撰写基金私募备忘录,并与可能投资的潜在投资者举行会晤,评估、筛选准备定向路演的对象。

公司清偿了全部公司债务之后,如果公司财产还有剩余的,清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东。股东之间如果依法约定了分配顺序和份额,可以按约定进行分配;如果没有约定,则按( )进行分配。

A、股权比例

B、贡献度

C、董事会决议

D、股东大会决议

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答案解析:公司清偿了全部公司债务之后,如果公司财产还有剩余的,清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东。股东之间如果依法约定了分配顺序和份额,可以按约定进行分配;如果没有约定,则按股权比例进行分配。