下列主体中不必计提风险准备金的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列主体中不必计提风险准备金的是()。

A、期货交易所

B、期货公司

C、非期货公司结算会员

D、期货保证金安全监管机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十一条 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
期货保证金安全监管机构属于监督管理组织机构,是不计提风险准备金的。

客户下达的交易指令( )的期货公司未予以拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

A、没有交易所名称

B、没有有效期限

C、没有开平仓方向

D、没有交易数量

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

第二十一条客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。

若国债期货到期交割价为100元,某可交割国债的转换因子为1.0043,应计利息为1元,其发票价格为()。

A、99元

B、99.43元

C、100.43元

D、101.43元

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答案解析:发票价格=国债期货交割结算价×转换因子+应计利息=100×1.0043+1=101.43元

全面结算会员期货公司应当按照( )向非结算会员收取保证金。

A、中国证监会规定的保证金标准

B、中国期货业协会规定的保证金标准

C、期货交易所规定的保证金标准

D、结算协议规定的保证金标准

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。

在K线图中,如果开盘价高于收盘价,则实体为()。 

A、阳线

B、阴线

C、实线

D、虚线

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答案解析:当收盘价高于开盘价,K线为阳线,当收盘价低于开盘价,K线为阴线。

期货纠纷案件由( )管辖。   

A、最高人民法院

B、基层人民法院

C、中级人民法院

D、高级人民法院

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》
第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

期货交易所上市新的交易品种,应当经()批准。

A、国务院监督管理机构派出机构

B、中国期货业协会

C、国务院商务主管部门

D、国务院监督管理机构

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答案解析:

《期货交易管理条例》

第十三条   国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。

有权任免期货交易所负责人的机构是( )。

A、国务院期货监督管理机构

B、中国银行业协会

C、股东大会

D、董事长

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答案解析:期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

人民币债券嵌入一个衍生品,组合在一起的复合型产品属于()。

A、人民币无本金交割远期

B、人民币结构化产品

C、人民币无本金交割期货

D、人民币机构化存款

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答案解析:人民币无本金交割远期是指以人民币为标的,以外币为结算货币的一种远期交易;人民币结构化产品是一种复合型的衍生品,是各种金融产品的组合,例如将债券和票据的一个或多个衍生品组合在一起,包括人民币看涨票据,人民币看涨债务等;人民币无本金交割期货是一种在场内交易的标准化人民币无本金交割远期;人民币机构化存款是商业银行普通存款的基础上嵌入金融衍生工具,将投资者收益率、汇率、股票价格等挂钩的一种金融产品。因此,

下列关于蝶式套利的具体操作方法,正确的是()。

A、居中月份合约的数量大于较近月份和较远月份合约数量之和

B、居中月份合约的数量等于较近月份和较远月份合约数量之和

C、居中月份合约的数量小于较近月份和较远月份合约数量之和

D、居中月份合约的数量与较近月份和较远月份合约数量之和无法比较

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答案解析:蝶式套利是跨期套利中的又一种常见形式。它是由共享居中交割月份一个牛市套利和一个熊市套利组合而成。蝶式套利的具体操作方法是:买入(或卖出)较近月份合约,同时卖出(或买入)居中月份合约,并买入(或卖出)较远月份合约,其中,居中月份合约的数量等于较近月份和较远月份合约数量之和。